第五节发行人基本情况 - 中国证监会.pdfVIP

福建盛达机器股份公司 股票发行上市辅导工作 总结报告 二零一四年五月 1 目 录 序 言3 第一部分 辅导过程 5 一、报告期辅导经过描述 5 二、辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况 5 三、接受辅导的人员 7 四、辅导协议履行情况 9 五、历次辅导备案情况 10 第二部分 辅导工作主要内容及其效果 11 一、辅导的主要内容及辅导计划、辅导实施方案的落实和执行情况、辅导效果评价 11 二、辅导对象按规定参与辅导和配合辅导工作的评价 18 三、辅导过程中提出的主要问题、建议及处理情况 18 四、对接受辅导的人员进行书面考试的内容和结果 18 第三部分 辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见 20 第四部分 辅导机构勤勉尽责的自我评估 21 2 序 言 中国证券监督管理委员会福建监管局： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁布的《首次公开发 行股票并上市管理办法》，以及海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”） 与福建盛达机器股份公司 （以下简称“盛达机器”、“股份公司”或“公司”） 签订的《股票发行与上市辅导协议》，海通证券接受委托，作为盛达机器首次公 开发行股票并上市的辅导机构，对其进行股票发行上市前的辅导，并于2013 年 11 月向贵局申请辅导备案登记。鉴于盛达机器经过海通证券辅导后，已经具备 了上市条件，现对该公司拟发行上市前的辅导工作已经顺利完成，特向贵局提 交辅导工作总结报告。 根据20 13 年11 月公布的《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的 意见》，为确保盛达机器能够满足上市监管的要求，并最终成为国内资本市场上 一家合格的上市公司，海通证券严格按照中国证监会有关要求对盛达机器开展 辅导工作。 在对盛达机器的辅导中，海通证券着重进行了以下几方面的工作：对有关 人员进行集中辅导授课；检查盛达机器整体变更后的资产过户和权属、资质转 移情况；协助盛达机器完善法人治理结构；协助盛达机器建立健全内部控制制 度；促进盛达机器的独立和规范化运作；协助盛达机器确定募集资金投向项 目；围绕招股说明书的编写开展尽职调查、问题整改等。 经过一段时期的辅导，盛达机器的规范化运作水平得到了较大提高，初步 建立起符合现代企业制度要求的公司治理结构；内部控制制度不断完善并得到 有效的贯彻执行；与控股股东在业务、资产、人员、财务和机构方面始终保持 “五分开”，关联交易得到规范，同业竞争已经规避；公司董事、监事及高级 管理人员对自身的权利、义务和责任有了深刻的认识。 在辅导工作中，辅导人员勤勉尽责，工作态度认真积极，盛达机器和参与 辅导工作的其他中介机构对海通证券的工作给予了积极的配合，整个辅导工作 得以顺利进行。我们认为，海通证券与盛达机器签订的《股票发行与上市辅导协 3 议》得到了有效的执行，辅导目标也已顺利实现，整个辅导工作是卓有成效的。 4 第一部分 辅导过程 一、报告期辅导经过描述 根据海通证券与盛达机器签订并报福建证监局备案的《股票发行与上市辅导 协议》，经福建证监局同意，海通证券自2013 年 11 月18 日开始对盛达机器进 行了辅导。 在辅导期间，盛达机器聘请的会计师事务所（福建华兴会计师事务所有限公 司）和律师事务所（福建君立律师事务所）参与了辅导工作。 二、辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的要求，海通证券与盛达机器签订 了《股票发行与上市辅导协议》，并组织了具有辅导资格的工作小组对盛达机器 进行发行上市前辅导。辅导工作小组的组成及其从业情况介绍如下： 辅导小组工作人员为：郑乾国、张刚、林剑斌、饶宇、薛阳、黄晓伟、吴 磊。郑乾国为辅导小组组长。以上人员从业情