苏宁易购集团股份有限公司关于使用自有资金进行风险投资的公告.pdfVIP

股票代码：002024 股票简称：苏宁易购 编号：2018-037 苏宁易购集团股份有限公司 关于使用自有资金进行风险投资的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏承担责任。 为进一步提高公司阶段性自有闲置资金的利用效率，提高财务投资收益，公 司计划进一步丰富投资理财的种类，在风险可控的情况下，进行风险投资。经公 司第六届董事会第十七次会议审议通过，同意公司使用自有资金不超过50 亿元 （含）进行风险投资，该事项需提交公司2017 年年度股东大会审议。具体内容 如下： 一、风险投资概述 1、投资目的 近年来，公司通过投资保本型、固定收益类型的理财产品以及货币市场基金 等渠道不断丰富企业阶段性的现金管理方式，提高了闲置资金的使用效率。为进 一步拓宽资金投资渠道，增强公司盈利能力，在充分保障日常资金需求，有效控 制投资风险的前提下，公司拟使用自有资金进行适度的风险投资。 2 、投资额度 公司计划使用自有资金不超过50 亿元（含）进行适度风险投资，在该额度 内，资金可以滚动使用，即任一时点公司风险投资的额度不超过50 亿元（含）。 3、资金来源 全部为公司自有资金，不使用募集资金，资金来源合法合规。 4 、授权实施期限 公司董事会提请股东大会授权公司管理层在上述额度内具体组织实施，授权 期限自股东大会审议通过之日起1 年内有效。 5、资金投向 本次公司拟进行风险投资，资金投向包括： （1）境内外股票及其衍生品投资； （2 ）境内外证券投资基金投资，包括债券基金（含封闭式债券基金、分级 型债券基金等）、混合型基金、股票基金（含指数型基金、封闭式股票基金、分 级型股票基金）、保本型基金等； （3 ）境内外银行等金融机构发行以股票、证券投资基金、汇率及其衍生品 种为投资标的的理财产品投资； （4 ）境内外信托产品、非标准化债权资产、股票收益权、票据资产等投资； （5 ）委托理财：公司将财产权委托给境内外合资格的银行、基金公司、证 券公司、信托公司等金融机构，由受托人投资于资产管理计划、资金信托计划、 银行存款、同业存放、银行承兑汇票、货币市场基金、债券、股票等高流动性资 产，以提高闲置资金利用效率的行为。 二、风险投资控制措施 公司通过建立《风险投资管理制度》，健全风险投资内部控制制度，明确投 资决策流程、实施执行程序、内部审计、信息披露，有效提高投资风险防控水平。 在风险投资实施前，公司根据项目或产品的特点，组织专人对拟投资标的进 行包括但不限于市场前景、所在行业的成长性、项目或产品合规性、风险因素、 公司能否获取与项目成功要素相应的关键能力、公司是否能筹集投资所需的资金、 经济效益或预期收益、项目竞争情况、项目是否与公司长期战略相吻合等方面进 行评估，认为具备可行性的，编制项目建议书、投资建议书或可行性研究报告。 对于委托理财业务，公司选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及 盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委 托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法务责任等，必要时要求其 提供担保。 公司董事长在股东大会授权范围内签署风险投资相关的协议、合同。 公司董事会秘书作为风险投资项目的运作和处置的直接责任人，具体负责风 险投资项目的运作和处置，以及履行相关的信息披露义务。董事会秘书指定董事 会秘书办公室专人负责风险投资项目的调研、洽谈、评估，执行具体操作事宜。 公司资金管理中心负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，并负责对风险 投资项目保证金进行管理。委托理财业务中，资金管理中心将派专人负责跟踪委 托理财的进展情况及投资安全状况，出现异常情况及时报告，董事会立即采取有 效措施收回资金，避免或者减少公司损失。 公司审计部负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度末应对所有风 险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项风险投资可能发 生的收益和损失，并向审计委员会报告。 公司审计委员会应当对风险投资进行事前审查，对风险投资项目的风险、履 行的程序、内控制度执行情况出具审查意见，并向董事会报告。每个会