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公共事物的治理之道——集体行动制度的演进 埃莉诺·奥斯特罗姆 著 一、框架结构 1、理论分析（第一、二章） （1）公共事物治理的传统模型 ·哈丁的公地悲剧 ·囚徒困境 ·奥尔森的集体行动的逻辑 思考：传统模型能否提供理想的政策选择方案？ （2）传统治理之道 国家理论：高度中央集权 从一个外在的利维坦对避免公地悲剧是必不可少的假定出发，提出了对绝大多数的自然资源系统实行中央政府控制的政策方案。提出这一方案的学者试图通过这一政策基础改变哈丁的牧人博弈，由中央政府实施“最优策略”，决定谁能使用牧地，何时使用牧地，能喂养多少牲畜。 企业理论：彻底私有化 该方案要求在属于公共所有的地方，强行实行私有产权制度。认为公地私有化对所有池塘资源问题来说都是最优的解决办法。 思考：利维坦和私有化是治理公共事物的“唯一方案”吗？ 质疑 传统模型的局限性 ·没有反映出制度变迁的渐进性和自主转化的本质 ·在分析内部变量是如何影响规则的集体供给时, 没有注意外部政治制度特征的重要性 ·没有包括信息成本和交易成本 即是说，传统模型是建立在理想的基础之上，很多条件被假定为固定不变的，然而现实情境却是复杂的，所以作者指出我们不能只借助于理想化的传统模型作为政策选择方案的基础，而要注重于经验研究来寻求最佳的治理之道。于是，作者进一步提出她在本书中运用的替代模型——小规模公共池塘资源。 新的路径 作者在对“利维坦”和私有化的治理制度进行批判的基础上，从博弈的角度提出了政府与市场之外的自主治理公共池塘的新的路径——自主组织和自主治理公共事物的制度模型。但他也不是公共事物治理的万能灵药，不论是中央政府管制、私有化还是自筹资金合约实施博弈都有自身的局限性，而他们共同的难题是如何解决制度供给、承诺和监督问题。要回答这个问题，作者接下来开始在实践中寻找答案。 2、经验研究（第三、四、五章） （1）案例分析 正例： 瑞士和日本的山地牧场及森林的公共池塘资源 西班牙和菲律宾群岛的灌溉系统 特点：一是占用者已经为控制对公共池塘的使用，设计、应用并监督实施了一套自己的规则（监督）；二是制度已经存续很长的时间（可信承诺）。 反例： 大洛杉矶地区南部一系列地下水流域 特点：分析了制度起源和制度供给问题（供给） （2）制度设计8项原则 通过比较成功的案例和分析失败的案例，作者归纳出长期存续的公共池塘资源制度中所阐述的8项设计原则： 清晰界定边界 占用和供应规则与当地条件保持一致 集体选择的安排 监督 分级制裁 冲突解决机制 对组织权的最低限度的认可 分权制企业 3、理论回归（第六章） 供给、可信承诺、监督 进一步论述制度选择所要解决的难题 制度变迁框架 成本评估、收益评估、共享规范和其他机会评估 制度变迁的考虑因素 制度变迁的过程 能促进制度变迁的因素 预测制度变迁 能预测制度变迁的条件 二、体会收获 1、社会资本 罗伯特·帕特南：社会资本指社会上个人之间的相互关系——社会关系网络和由此产生的互利互惠和互相信赖规范。 《独自打保龄》：全面描述了美国社会资本衰退的现状、原因、结果以及解决办法。 《使民主运转起来》：叙述了意大利从实行地区自治以后社会资本对地区新制度绩效的影响，最终得出社会资本对公民参与以及民主的重要影响。 本书中，作者在探讨成员间合作时提及了“社会资本”，但没有深入下去，使得本书没能发掘出促进相互成员间相互合作、增强信任的这一重要变量。集体行动的困境的症结在于成员之间的信任缺乏，无法建立互惠规范，从而导致搭便车、机会主义的发生。要想解决互相信任这一难题，建立社会资本是关键，但也并非易事。 2、并不存在万能灵药 作者对作为“唯一方案”的公有制和私有化提出质疑，他们并非万能灵药，从而提出了理论的替代解决方案——自治组织和自主治理模式，他不是作为解决公地悲剧的“唯一方案”被提出来的，他仅仅是一种方法。其实，在做学术研究时，并不存在解决问题的最优解、最优方法，即不可能找到一种方法是唯一的且能解决某一领域的所有问题，每一种方法都有自己的优缺点且只适用于特定条件下存在的问题，所以作者才没有局限于公共事物的经典解决之道，而是根据自己的经验模型探索出相应的解决方法。 3、理论与实践——理论的局限性与实践的复杂性 每个理论都是有局限性的，而理论模型的局限性更大，因为很多参数被固定在一个模型中而不被允许变化，例如公共事物传统模型的假定前提就包括完全信息、独立行动、利益的完全对称、监督实施成本为零、无互惠规范，以及环境无自主转化能力。这些假设所导致的是非常特殊的模型，而不是一般的理论。然而，在有些情况下理论模型可