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项目立项尽职调查报告模板 一、公司基本情况 （一）公司的基本资料 包括公司名称、成立时间、注册地、注册资本、法定代表人、公司简介等； （二）公司历史沿革及改制情况 1、公司的设立方式与发起人 2、公司历史沿革，主要发起人主要资产及主要业务 3、公司设立以来股本结构的形成及其变化和重大资产重组行为 4、公司的内外部组织结构及参控股企业的简介 5、公司发行人及实际控制人情况 6、公司内部职工股、委托持股情况 7、公司员工及社会保障情况 二、公司所处行业基本情况 （一）公司主营业务及设立以来的变化情况 1、公司营业范围 2、公司主营业务、产品及其变化情况 （二）行业基本情况 1、行业监管体制 包括行业监管部门、行业管理体制、行业主要法律法规及政策 2、公司所处行业国内外发展现状 3、公司产品细分市场概况 （1）产品结构 （2）市场规模及增长趋势 （3）主要品种市场规模 （4）市场竞争格局 4、公司所处的行业竞争环境、竞争特点及进入本行业主要壁垒 （三）行业利润水平的变动趋势及变动因素 （四）影响行业发展的有利和不利因素 （五）行业技术水平及技术特点 （六）与上下游企业的关联性 （七）公司在行业中的竞争情况 1、公司市场份额的变动情况及趋势 2、主要竞争对手情况与行业地位 3、公司竞争优势 4、公司竞争劣势 三、公司业务和技术情况 （一）公司主营业务情况 1、主要产品、生产能力及产品用途 2、主要产品的工艺流程 3、产品经营模式 （1）采购模式 （2）生产模式 （3）销售模式 4、主要产品生产销售情况 （1）近三年主要产品产能、产量及销售情况 （2）主要产品销售收入及价格变动情况 （3）经两年公司月订单、销售收入及产品均价变动情况 （4）主要客户及销售占比 5、主要原材料和能源供应情况 （1）原材料采购情况 （2）主要原材料和能源价格变动情况 （3）主要原材料和能源占成本的比重 （4）主要供应商情况 6、公司对生产过程中环境保护所采取的安全措施 （二）与业务相关的主要固定资产及无形资产 1、主要固定资产 2、主要无形资产 （三）公司核心技术 （四）主要产品生产技术水平及所处阶段 1、主导产品的技术水平 2、产品生产技术所处的阶段 （五）生产技术研究开发情况 1、研究机构设置和研究人员构成 2、技术创新机制 3、研究费用占主营业务收入的比重 4、研究开发项目进展情况、目标 （六）产品质量控制标准、措施、纠纷 四、同业竞争与关联交易 （一）同业竞争 1、与控股股东及其控制的其他企业同业竞争情况 2、与实际控制人及其控制的其他企业同业竞争情况 （二）关联方与关联交易 1、关联方 2、经常性关联交易 3、偶发性关联交易 4、与关联方往来款余额情况 5、近三年关联交易对财务状况和经营成果的影响 （三）规范关联交易的制度安排 （四）减少或避免关联交易措施 五、公司董事、监事、高管与核心技术人员情况 （一）公司董事、监事、高管与核心技术人员简历 （二）公司董事、监事、高管与核心技术人员持股情况与对外投资情况 （三）公司董事、监事、高管与核心技术人员薪酬情况 （四）公司董事、监事、高管与核心技术人员持有关联方股权情况及兼职情况 （五）与公司的协议及特定事项安排 （六）公司高管近三年变动情况 六、公司治理 （一）公司股东会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况 （二）公司违法违规行为情况 （三）近三年资金占用和对外担保情况 （四）公司内部控制的建立健全情况 七、公司财务状况 （一）公司近三年资产负债状况 （二）公司近三年收入、利润情况 （三）公司近三年现金流量情况 （四）审计情况 （五）报告期主要财务指标 （六）资产评估情况 八、公司融资计划及财务预测 （一）公司资金需求量、用途、使用计划，融资方案； （二）公司发展规划，未来3年或5年的销售收入、利润、资产回报率等； 九、调研中的问题与应对措施 十、投资风险因素与不确定性 十一、投资方案 （一）投资定价基数及估值 （二）投资方式和投资规模 （三）收益测算 投资业务 部 2016年 月 日