《基金法律法规》(十二月)押 题五.pdfVIP

w 页码，1/41(W) 2015年12月《基金法律法规》押题密卷五 第 1 题：单项选择题(本题1分) ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每 日开市前披露当日的申购、 赎回淸单，并在交易时间内即时揭示（）。 A 、申购、赎回清单 B 、基金份额净值 C、基金份额参考净值 D 、基金净资产 【正确答案】：C 【答案解析】： ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每 日开市前披露当日的申购、 赎回清单，并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 2 题：单项选择题(本题1分) 下列哪项不属于我国基金监管的目标。（） A 、保护投资者利益 B 、吸引国外投资者 C、保证市场的公平、效率和透明 D 、降低系统风险 【正确答案】：B 【答案解析】： 我国基金监管的目标包括：①保护投资者利益；②保证市场的公平、 效率和透明；③降低系统风险；④推动基金业的规范发展。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 3 题：单项选择题(本题1分) 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控 措施等内容的文件是（）。 A 、基本管理制度 B 、部门业务规章 C、业务操作手册 2015-12-16 w 页码，2/41(W) D 、内部控制大纲 【正确答案】：D 【答案解析】： 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内 控措施等内容的文件是内部控制大纲。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 4 题：单项选择题(本题1分) 证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。 A 、前台业务系统 B 、后台管理系统 C、后台业务系统 D 、应用系统的支持系统 【正确答案】：C 【答案解析】： 证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管 理系统以及应用系统的支持系统。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 5 题：单项选择题(本题1分) 转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合 同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 （）以上通过。 A 、二分之一 B 、三分之二 C、三分之一 D 、四分之三 【正确答案】：B 【答案解析】： 转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金 合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权 的 2/3 以上通过。 2015-12-16 w 页码，3/41(W) 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 6 题：单项选择题(本题1分) 连续 （）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消 其基金托管资格。 A 、3 B 、1 C、2 D 、0.5 【正确答案】：A 【答案解析】： 中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其 基金托管资格： ①连续3年没有开展基金托管业务的； ②违反本法规定，情节严重的； ③法律、行政法规规定的其他情形。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 7 题：单项选择题(本题1分) 作为基金份额持有人，代表基金份额 （）以上的持有人有权 自行召集持有 人大会。 A 、5% B 、8% C、10% D 、15% 【正确答案】：C 【答案解析】： 作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权 自行召集持 有人大会。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第