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公证监 公证监督制度研究 1 1 内容摘要 在私权自治理念与 ADR 勃兴的背景下，公证能够发挥其预防性、事前介入纠纷的 作用。作为国家证明权的公证权也需严格的监督制约机制，以契合公证公信力对于法 定性和稳定性的民众心理需求。我国现行公证监督体系可分为司法行政监督及行业自 律，然而从公证实践来看，依然存在诸多弊端及制度性缺陷。本文将检视我国公证监 督机制的缺漏与困境，并在借鉴域外的经验之后，提出我国公证监督制度的完善建议。 具体而言，本文除引言和结论外，共分为四部分： 第一部分为公证监督的基本理论：公证制度是私权自治理念及现代分权思想的衍生 物。公证属于广义 ADR 的一种，因而也需要相对完备的监督机制来规范其适用。公证在 社会信用体系的边缘化及公证程序正义的强烈建构声，使得公证监督尤为必要。 第二部分为域外公证监督制度的比较考察：拉丁公证的监督模式以司法行政监督 及行业自律为主，更加偏重于后者，再辅以法院监督或检察院监督；监督方式上则涵 括业务检查、申诉、惩戒、公证民事赔偿制度等。英美公证制度国家在公证监督上虽 不如拉丁公证般严谨、重视，但依然有较完备的行业监督细则。 第三部分反思我国公证监督机制的困境：公证当事人审查的缺失、公证人法律责 任定位的模糊、公证不正当竞争的恶性循环构成了公证程序运作中的三大监管漏洞， “沉默的”公证人及流于形式的公证审批制度导致了公证内部监管的异化，而司法行 政机关监管功能薄弱、行业自律作用机制不畅形成了公证外部监管的障碍。 第四部分提出对完善我国公证监督制度的思考：公证内部监管机制的完善离不开 公证行业的规范化建设：应落实对公证当事人适格的审查义务，实行公证委员会审批 制下的公证审批制度；明确“以人为本”的公证人法律责任定位，实现公证人权责统 一；加强公证收费制度的检查，遏制不正当竞争；改变传统司法行政的强势监管，充 分发挥行业自律自治监督机能。而公证与民事诉讼的合理衔接将成为公证外部制衡机 制的有力支撑：法院作为第三方独立监督机构，将会介入公证监督，形成与司法行政 监督、行业自律的对接；完善公证证据规则并将公证证据采信规则从民事诉讼中剥离。 关键词：公证监督；司法行政监督；行业自律 公证监 公证监督制度研究 西南政 西南政法大学硕士学位论文 1 1 2 2 Abstract In the context of the concept of private rights autonomy and the prosperity of ADR, notary can play its role in preventive intervention prior dispute. As a public authority, notary rights also need strict supervision mechanism to fit peoples psychological needs which regarding to the stability and statutory of notary credibility. China’s current notary system can be divided into judicial administrative supervision and industry supervision, but from notary practice, the system still has many shortcomings and institutional defects. After viewing the omissions and dilemmas in our notary supervision system, and learn from the experience abroad, this thesis will put forward specific reforms and recommendations to perfect notary supervision system. Specifically, in addition to the introduction and conclusion, this thesis is divided into four parts: The first part is the basic theory of notary supervision: Notary is a derivation of the concept of private rights autonomy and modern decentralization thought. Notary belong