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III III Abstract of corporate governance systems and prior comparative studies of corporate governance in China that find convergence of form but divergence of function. KEY WORDS:corporate governance risk management agency theory 目 目 录 1 1 目 录 HYPERLINK \l _bookmark0 引 言 1 HYPERLINK \l _bookmark1 第一章 公司治理与风险控制概述 2 HYPERLINK \l _bookmark2 一、基于代理理论的公司治理 2 HYPERLINK \l _bookmark3 二、风险控制 4 HYPERLINK \l _bookmark4 三、公司治理和风险控制的关系 4 HYPERLINK \l _bookmark5 第二章 欧洲和美国公司治理与风险控制 6 HYPERLINK \l _bookmark6 一、欧洲的公司治理和风险控制 6 HYPERLINK \l _bookmark7 （一）公司法和董事会职责 6 HYPERLINK \l _bookmark8 （二）有价证券交易规则 7 HYPERLINK \l _bookmark9 （三）企业的风险管理和风险监督的范围 7 HYPERLINK \l _bookmark10 二、美国公司治理与风险控制 8 HYPERLINK \l _bookmark11 （一）公司法和董事会职责 8 HYPERLINK \l _bookmark12 （二）有价证券和交易规则 9 HYPERLINK \l _bookmark13 （三）企业风险管理和风险监督范围 9 HYPERLINK \l _bookmark14 第三章 中国公司治理与风险控制 11 HYPERLINK \l _bookmark15 一、公司法规定的董事会和监事会职责 11 HYPERLINK \l _bookmark16 二、证券法规及证券交易所规则 12 HYPERLINK \l _bookmark17 三、企业风险管理和风险监控的范围 13 HYPERLINK \l _bookmark18 第四章、对中国公司治理与风险控制规则的评论 15 HYPERLINK \l _bookmark19 一、基于比较法视野的评论 15 HYPERLINK \l _bookmark20 二、形式集合还是功能集合？ 16 HYPERLINK \l _bookmark21 结 论 19 HYPERLINK \l _bookmark22 参考文献 20 引 引 言 中国政法 中国政法大学硕士学位论文 公司治理与公司风险控制 1 1 2张忠野：《公司治理的法理学研究》，北京大学出版社 200 2 张忠野：《公司治理的法理学研究》，北京大学出版社 2006 年第一版，第 4 页。 3 [美 HYPERLINK /KCMS/detail/search.aspx?dbcode=CJFQamp;sfield=auamp;skey=%C3%A5%C2%A5%C2%A5%C3%A5%C2%88%C2%A9%C3%A5%C2%BC%C2%97%C3%82%C2%B7%C3%A5%C2%93%C2%88%C3%A7%C2%89%C2%B9amp;code ]奥利弗·哈特：《公司治理：理论与启示》， HYPERLINK /KCMS/detail/search.aspx?dbcode=CJFQamp;sfield=auamp;skey=%C3%A6%C2%9C%C2%B1%C3%A4%C2%BF%C2%8Aamp;code 朱俊、 HYPERLINK /KCMS/detail/search.aspx?dbcode=CJFQamp;sfield=auamp;skey=%C3%A6%C2%B1%C2%AA%C3%A5%C2%86%C2%B0amp;code 汪冰、 HYPERLINK /KCMS/detail/search.aspx?dbcode=CJFQamp;sfield=auamp;skey=%C3%A9%C2%A1%C2%BE%C3%A6%C2%81%C2%92%C3%A4%C2%B8%C2%ADamp;code 顾恒中译，经济学动态，1996 年 06 期，第 10 页 4 [美] HYPERLINK /KCMS/detail/search.aspx?dbcode=CJFQamp;sf