投资者教育的工作计划.docxVIP

投资者教育工作计划 　　篇一：XX年营业部投资者教育工作计划 　　XX年xxxx营业部投资者教育工作计划  　　为贯彻落实监管部门及总公司和分公司的要求，为了充分做好投资者保护与教育工作，提高投资者对非法证券活动的识别,强化风险防范意识，保护投资者的合法权益，引导投资者树立正确的投资理念，促进证券市场的健康稳定发展，我部结合XX年的实际工作情况，制定了XX年度投资者教育工作计划如下：  　　一、XX年投资者教育工作情况工作总结  　　去年以来我国证券市场发展速度加快，主要体现在沪港通等业务稳步推出，新股发行制度改革后IPO发行速度越来越快，市场不断扩容，随着14年大盘指数不断上涨，参与的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。增强投资者风险意识，深入开展投资者教育工作，是保护投资者合法权益的重要环节。我部高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。  　　1、投资者信息服务情况  　　（1）投资者教育园地建设  　　营业部设立“投资者教育园地”专栏，及时张贴投资者教育相关宣传材料，向投资者揭示健康的投资理念，保护投资者合法权益。  　　（2）客户通讯服务 　　营业部持续推动客户绑定微信活动，通过微信服务平台为客户提供在线服务，满足客户资讯、咨询、产品等服务需求。同时营业部也通过电话、短信等多通讯渠道及时告知客户相关投资者教育信息，提示客户理性投资。 　　（3）信息披露及风险提示机制  　　营业部会及时通过电话回访、发送短信等方式对客户进行各类风险提示及履行信息告知义务。告知内容主要包括配股、增发、大额资金存取、新股发行及上市等，及时提示客户关注账户安全，防范投资风险。  　　2、投资者教育活动安排  　　营业部按照要求组织系列投资者教育活动，按时完成上交所“我是股东”投票活动、投资者保护宣传教育活动、防范非法证券教育活动以及各类监管机构和主管部门要求的各类活动等。通过宣传教育，使投资者树立正确的投资理念，提高防范风险意识。  　　3、适当性管理工作  　　营业部通过投资者教育告知投资者要结合自身投资偏好和风险承受能力选择适合自己的投资品种和投资策略，同时也可以培养投资者健康的投资心态，提示投资者勿信非法证券活动谎言，抛弃逢新必涨的错误观念，警惕投资风险，自觉抵制盲目炒作行为，树立理性投资、长期投资的证券投资理念。  　　4、客户投诉与回访  　　（1）投诉处理机制及投诉处理流程 　　营业部建立了客户投诉和纠纷处理流程和机制，认真对客户投诉与纠纷进行及时处理与反馈，营业部在显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱等投诉渠道和纠纷处理流程，并且安排指定人员处理投诉，做好记录。 　　（2）回访机制及全年回访安排  　　营业部回访专员按公司要求进行各项回访工作。每月按时、保质保量完成新开客户回访工作，自然增长新开户客户在20天内完成回访，回访比例为100%。证券经纪人招揽的新增客户5个工作日内完成回访，回访比例均为100%。对原有客户的回访比例自2月份起每月不低于1%，11月底前完成对原有客户10%的回访任务，回访活动包括但不限于：新股中签上市通知、一般交易客户回访、创业板适当性管理—回访与联络、提示融资融券客户仓单到期通知等。回访人员应及时了解客户需求，真正达到为客户服务好的目的。  　　xxxxx营业部  　　xxxx年xx月xx日 　　篇二：投资者教育工作计划 　　投资者教育工作计划  　　为加强投资者教育工作管理，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，根据市场新形势和监管新要求，按照《XXXX投资者教育工作办法》和《XXXX投资者教育工作考核管理办法》的规定，制订了XX投资者教育工作计划，以保障投资者教育工作顺利有序进行。  　　一、工作目标  　　（一）帮助投资者在入市之前充分地了解市场的基本风险特征，了解市场系统性风险和非系统性风险，树立风险意识，避免投资风险；  　　（二）帮助投资者掌握证券市场基本知识和基本投资技巧，了解股票、债券、基金、权证等投资品种的不同风险收益特征；  　　（三）帮助投资者了解自己的风险承受能力，引导投资者选择适合自己的产品，树立正确的投资理念和风险意识；  　　（四）帮助投资者学会维护自身合法权益，使其长久持续地参与证券市场，从而促进证券市场健康、有序地发展；  　　（五）引导投资者理性参与创业板、股指期货、融资融券等创新业务投资，落实投资者适当性管理的各项要求；  　　（六）帮助员工提高的专业知识和职业道德水平，