四川省2016年上半年基金法律法规：正态分布试题.docxVIP

四川省2016年上半年基金法律法规：正态分布试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。 A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B．证券交易所本身不买卖证券 C．证券交易所可以决定证券价格 D．证券交易所是以盈利为目的的法人 2、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。 A．一步转托管 B．两步转托管 C．多步转托管 D．直接转托管 3、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。 A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全 C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况 D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债 4、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。 A．基金公司的综合实力 B．市场的系统性风险 C．基金经理个人的能力 D．基金公司的风险控制流程 5、基金产品风险等级应当至少包括__。 A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级 6、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。 A：1 B：2 C：3 D：5 7、债券是实际运用的__的证书。 A．流动资本 B．固定资本 C．虚拟资本 D．真实资本 8、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。 A．宣传推介基金 B．发售基金份额 C．办理基金份额申购和赎回 D．基金产品创新 9、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。 A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑 10、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。 A．保荐人 B．发行人 C．投资者 D．承销商11、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。 A：发行监管部 B：市场监管部 C：法律部 D：基金监管部 12、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具 13、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。 A．《证券投资基金销售管理办法》 B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金托管资格管理办法》 14、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。 A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金 15、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。 A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查 16、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。 A．流动性 B．期限性 C．风险性 D．收益性 17、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A．2 B．3 C．5 D．7 18、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．货币市场基金 19、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。 A．5 B．7 C．10 D．15 20、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户 21、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是__。 A．基金市场供求关系 B．基金份额净值 C．基金发行时的价格 D．基金发行时的面值 22、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A．公司是否有违规事件发生 B．公司在投资上是否出现过重大的失误 C．公司旗下目前的基金业绩 D．公司的一些事件性公告 23、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。 A．公司风险控制理念