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中国投融担保股份有限公司 2016 年基本情况报告 2017 年6 月 目 录 第一节 公司概况 3 第二节 公司治理及内部控制 5 第三节 风险管理 11 第四节 资本金构成和资金运用情况 11 第五节 协会要求披露的其他信息 21 第一节 公司概况 中国投融资担保股份有限公司（以下简称“中投保公司”或 “公司”）于1993 年经国务院批准，由财政部、原国家经贸委 出资成立，是国内第一家全国性专业担保机构。中投保现为国投 集团成员企业，是中国融资担保业协会会长单位。 2010 年，中投保通过引进建银国际、中信资本、鼎晖投资、 新加坡政府投资、金石投资、国投创新 6 家新股东，由国有独 资企业变更为中外合资企业。2015 年，中投保整体变更为股份 有限公司，并成功挂牌新三板（证券代码：834777）。 截至2016 年底，公司注册资本45 亿元，资产总额达130.47 亿元，拥有银行授信1020 亿元。中诚信、联合资信、大公国际 等市场权威评级机构分别给予中投保长期主体信用等级 AAA 的 评级，评级展望为稳定。 作为中国担保业的旗舰企业，中投保紧密结合国家战略和政 策导向，积极推进业务、产品和领域创新，形成了信用增进、资 产管理和互联网金融三足鼎立的业务架构和跨货币市场、股票市 场、债券市场的业务线，为提升企业信用、改善社会信用环境、 完善金融服务体系做出了积极努力。截至2016 年底，公司累计 担保总额达4736 亿元。 中投保是世界三大担保和信用保险联盟会员单位，一直发挥 着担保行业对外交流的窗口和主渠道的作用。中投保与国内一流 的银行、证券公司、信托投资公司、金融资产管理公司及专业投 资、咨询顾问机构结成了广泛的战略联盟，投资参股了中金公司 （证券代码：HK3908）、鼎晖投资等相关领域的旗舰企业，初步 构建了为客户提供金融及信用综合服务和解决方案的运营平台。 第二节 公司治理及内部控制 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 2016 年公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企 业股份转让系统业务规则（试行）》和有关法律、法规的要求， 不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公 司规范运作，并根据全国股转系统的相关规定，修订完善相关制 度，促进了公司的规范运作。 公司共有董事11 名（含2 名独立董事），监事5 名（含2 名 职工监事）。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表 决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规， 履行各自的权利和义务。 2016 年，公司严格遵循现有的《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管理办法》、《投 资者关系管理办法》、《关联交易管理办法》、《对外投资管理办法》、 《独立董事工作制度》、《董事会战略发展委员会议事规则》、《董 事会薪酬委员会议事规则》、《董事会风险审计委员会议事规则》 等制度，三会运行、关联交易管理、对外投资运作规范，信息披 露及时有效，努力寻求股东权益的最大化，切实维护股东的利益。 2、公司给所有股东提供合适的保护和平等权利 公司严格按照《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务 规则（试行）》、《公司章程》和“三会”议事规则等的规定和要 求，召集、召开股东大会，平等对待所有股东，确保全体股东能 充分行使自己的合法权利，没有损害股东、债权人和第三方合法 利益的情况。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规规定， 公司全体董事熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务 和责任，勤勉尽责，认真出席董事会会议；董事会在2016 年做 到认真审议并执行股东大会的审议事项，表决过程遵守相关法律、 法规和公司制度。 公司现有的治理机制完善，能够给所有股东提供合充分行使 知情权、参与权、质询权和表决权等权利。公司的治理机制符合 相关法律、法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供合适 的保护和平等权利。 3、公司重大决策履行规定程序 公司人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均 是严格按照《公司章程》、内控制度以及法律、法规的要求规范 运作的,在程序的完整性和