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PAGE PAGE 1 关于召开国泰金龙债券基金 基金份额持有人大会的重要提示 尊敬的广大投资者： 为切实保护投资者利益，增强国泰金龙债券基金（020002）的收益能力，国泰基金将于近期召开持有人大会表决修改金龙债券基金合同的部分条款。表决议案中的关于修改“新股申购策略”、“投资范围”、“投资组合比例”等方面的修改都将对该基金的收益能力增强起到重要的作用，而不会对投资者的操作和利益造成损失。从即日起所有国泰金龙债券基金持有者即可以参与表决，感谢大家的支持！ 重要提示如下： 一、会议召开方式 1、本次会议召开方式：通讯方式； 2、会议表决票收取的截止时间： 2007年9月29日下午17:00止（以收到表决票的时间为准）。 二、会议审议事项 审议关于修改《基金合同》中“国泰金龙债券基金”相关投资条款的议案： 议案一、关于《基金合同》中第十六条“基金的投资”中第一款第（八）项“新股申购策略”和第（九）项“业绩比较基准”的修改。 议案二、关于《基金合同》中第十六条“基金的投资”中第一款第（十）项“投资组合比例限制”的修改。 议案三、关于《基金合同》中第十六条“基金的投资”中第一款第（二）项“投资范围”的修改。 （上述议案的具体内容见附件）。 三、会议出席对象 本次国泰金龙债券基金份额持有人大会的权益登记日为2007年9月25日，截止权益登记日当天15:00前在本公司登记在册的国泰金龙债券基金份额持有人，有权出席或委托合格的代理人出席本基金份额持有人大会，并参加投票表决。 四、基金份额持有人大会的组成及议案通讯表决的计票 1、基金份额持有人大会的组成 本次基金份额持有人大会，由国泰金龙债券基金的基金份额持有人组成，每一基金份额拥有平等的表决权。 2、通讯表决的计票 本次通讯表决的计票方式为：由本基金管理人委派的代表在本基金托管人（上海浦东发展银行股份有限公司）派出代表的监督下进行计票，并由公证机构对表决结果予以公证。 五、通讯表决的具体规定 基金份额持有人或其委托代理人将填妥后的通讯表决票和所需的相关证件复印件于2007年9月29日17:00前（以本公司收到表决票时间为准）通过邮寄或专人送达方式至如下地址： 上海市延安东路700号港泰广场23楼 国泰基金管理有限公司 邮编：200001 （邮寄信封上请注明“大会表决”） 送达时间以收到表决票时间为准，逾时送达的，表决票即为无效，不视为出席本次基金份额持有人大会。 （授权委托书及表决票见附件） 六、其他事宜 1、本次基金份额持有人大会联系地址： 国泰基金管理有限公司 上海市延安东路700号港泰广场23楼 邮政编码：200001 2、大会联系电话：021客户服务电话：4008-888-688 3、大会联系传真：0214、大会联系人：莫京樑 5、公证机关：上海市公证处 联系人：钱丽莉、章彧甲 联系电话：021关于本次基金份额持有人大会的详细内容请参看2007年8月24日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》或本公司网站（），投资者如有任何疑问，可致电本公司客户服务电话咨询。 特此提示！ 国泰基金管理有限公司 2007年9 月 18日 附件：国泰金龙债券证券投资基金第一次基金份额持有人大会议案 附件：授权委托书格式 附件：表决票格式 附件 国泰金龙债券证券投资基金第一次基金份额持有人大会议案 议案：关于修改《基金合同》中“国泰金龙债券基金”的相关投资条款。 议案一、关于《基金合同》中第十六条“基金的投资”中第一款第（八）项“新股申购策略”和第（九）项“业绩比较基准”的修改。 原《基金合同》的有关规定： （八）新股申购策略 “从我国未来证券市场的发展来看，新股发行仍然会保持一定的数量与规模，在目前的政策条件下，由于一、二级市场价差的存在，参与新股申购能够取得较高的固定收益。通过对过往新股发行上市的数据分析，我们发现，新股上市首日卖出，可获得股票市场无风险的固定收益”。 “本基金作为固定收益类产品，为获得目前股票市场存在的固定收益，将在充分研究新发股票基本面的前提下，参与新股的网上申购，不参与任何形式的投资者战略申购，网上中签所得新股在上市首日全部卖出”。 （九）业绩比较基准 由于本基金主要投资于债券，新股网上申购并在上市首日卖出仅作为提高基金额外收益的一种手段，因此将基金业绩比较基准设定为： 基金业绩比较基准=中信全债指数收益率 拟修改为： （八）拟公开发行股