江苏省2017年上半年证 券从业资格考试：国际债券考试试题.docxVIP

江苏省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期权费等于__。 A．内在价值 B．时间价值 C．内在价值减时间价值 D．内在价值加时间价值 2、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。 A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 3、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。 A．确定营销目标 B．制定和实施营销策略 C．制定具体的营销计划 D．进行营销控制与营销评估 4、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值__预期现金流的贴现值。 A．不等于 B．肯定小于 C．肯定大于 D．等于 5、大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是__。 A．地区集中策略 B．品种集中策略 C．时间集中策略 D．客户集中策略 6、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。 A．记名股票 B．无记名股票 C．普通股票 D．优先股票 7、下列关于无记名股票阐述，不正确的是__。 A．无记名股票转让相对简便 B．无记名股票安全性较差 C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资 8、在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以做出的判断不包括__。 A．比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率 B．确定该行业是否属于周期行业 C．计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重 D．该行业内的市场结构和分布 9、资产评估报告书必须由__。 A．资产评估机构独立撰写 B．资产评估委托方独立撰写 C．政府主管部门撰写 D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 10、目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。 A．投机收入 B．投资收入 C．资本利得 D．佣金收入11、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。 A．最近1期末净资产额的40% B．最近1期末总资产额的40% C．最近1期末净资产额的30% D．最近1期末总资产额的30% 12、反映证券市场容量的重要指标是__。 A．证券市场指数 B．证券市值/GNP C．证券市值/GDP D．GDP/证券市值 13、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由__来进行估值。 A．基金托管人 B．基金管理人 C．基金发起人 D．独立的第三方 14、__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．基金投资咨询公司 D．基金评级公司 15、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。 A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回 16、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。 A．借贷资金市场利率水平 B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向 17、2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）——华安现金富利基金。 A．准货币型基金 B．上市开放式基金 C．交易型开放式指数基金 D．保本型基金 18、增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。 A．3% B．4% C．5% D．6% 19、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。 A．公司财务报告 B．公司年度报告 C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法 D．公司章程的修改 20、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。 A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约 21、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方 22、企业债券每份面值为__元。 A．10 B．100 C．1000 D．10000 23、成长型基金以__为基本目标。 A．稳定的经常性收入 B．现金收益 C．资本增值 D．资金分散投资 24、我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．0.01 B．0.1 C．1 D．5 25、积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度