湖南胜景山河生物科技股份有限公司.PDF

湖南胜景山河生物科技股份有限公司 （Hunan Shengjingshanhe Bio-Technology Co.,Ltd. ） 岳阳经济技术开发区通海路 首次公开发行股票招股说明书 保荐人（主承销商） 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场八楼 1-1-1 招股说明书与发行公告 招股说明书 湖南胜景山河生物科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 （一）发行股票类型 人民币普通股 （二）发行股数 17,000,000 股 （三）每股面值 1.00 元人民币 （四）每股发行价格 34.2 元 （五）发行日期 2010 年12 月8 日 （六）拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 （七）发行后总股本 68,000,000 股 公司控股股东姚胜承诺：自公司股票上市之日 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其 已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行 人回购该部分股份。 公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十 （八）本次发行前股东所持股 二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接 份的流通限制、股东对所持股 和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购 份自愿锁定的承诺 该部分股份。 同时，作为本公司股东的董事、监事、高级管 理人员还承诺：前述承诺期满后，在其任职期 间每年转让的股份不超过其所持公司股份总 数的百分之二十五，离职后半年内不转让其持 有的公司股份。 （九）保荐人、主承销商 平安证券有限责任公司 （十）招股说明书签署日期 2010 年11 月9 日 注：根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］ 94 号）以及湖南省国资委下发的湘国资产权函（2010）71 号《关于湖南胜景山河生物科技股 份有限公司国有股转持有关问题的批复》，由湘江投资拟转为全国社会保障基金理事会持有的 公司国有股，全国社会保障基金理事会将承继湘江投资的锁定承诺。 1-1-2 招股说明书与发行公告 招股说明书 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风