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Xx 股份公司 关于对本公司内部控制有效性的评价 - PAGE 21 - XX股份有限公司 关于本公司内部控制制度的评价说明 （截止 年 月 日） 公司概况 公司于____年__月__日经___________________以__________文批准设立或由________________公司改组而成。____年__月__日，经中国证券监督管理委员会以____________文批准，本公司向社会公众公开发行境内上市内资股（A股）股票并在 证券交易所上市交易。 ____年__月__日由____________工商行政管理局颁发《企业法人营业执照》，注册号___________， 现法定代表人为__________。现公司注册资本为__________元（美元），业经___________会计师事务所验证并出具__________验资报告。 （如公司在当年度有配股、增发新股、转增股本、减资、合并、分立或其他股份增减变动情况，或者法定代表人变动、控股股东变动、主营业务范围变更、营业执照换发等情况，应在上段中说明） 公司经济性质______________，所属行业______________ 经营范围：主营：________________________________________________ 兼营：__________________________________________________________ 主要产品和提供的劳务____________________________________________ ________________________________________________________________ 生产经营的概况__________________________________________________ ________________________________________________________________ ________________________________________________________________ ________________________________________________________________ （若公司在审核年度内因收购、出售资产或吸收合并等引起公司主营业务发生变化，应予以说明） 公司内部控制有效性说明 任何内部控制均有其固有的限制，不论设计如何完善，有效的内部控制制度也仅能对内部控制目标提供合理而非绝对的保证；而且由于外部与内部环境、经营业务调整等情况，内部控制的有效性可能随之改变。由于本公司的内部控制体系设有自我评价与监测机制，内控可能存在缺陷一经辨认，本公司即进行修改相关的制度与调整控制程序等措施予以修正。 公司内部控制制度与控制程序 本公司按上海证券交易所与深圳证券交易所颁布的《上市公司内部控制指引》及财政部颁布的《企业内部控制规范（征求意见稿）》等相关法规的要求设计与建立本公司的内部控制制度与控制体系。 内部控制目标 本公司设计与建立内部控制体系的目标是实现公司的战略目标；提高经营效 率和效益；保证财务报告和管理信息的真实、可靠和完整；保护公司财产的安全和完整；切实遵循国家颁布的法律法规；及时向社会公众发布按国家规定应予公布的信息。 （二）内部控制原则 本公司遵循合法性原则、全面性原则、重要性原则、有效性原则、制衡性远 则、适应性原则和成本效益原则设计和建立内部控制制度体系 （三）公司内部控制制度与控制程序 1、内部环境 内部环境包括影响、制约公司内部控制建立与执行的各种因素，是实施公司内部控制的基础，包括：治理结构、组织机构设置与权责分配、企业文化、人力资源政策、内部审计机制与反舞弊机制 公司已按照《中华人民共和国公司法》的规定，建立了股东会、董事会与监事会，分别履行决策、管理与监督职能。按各自的《议事规则》开展工作。 公司按照本公司实际情况建立了相应的各种内部控制机构，如审计委员会、采购价格委员会、投资审查委员会等。其职责规定见附件（附件： ） 公司按照公司业务、管理与内部控制的需要设置了相应的各种业务管理部门，内部组织机构设置与各自的权限、职责情况见附件 （附件： ） 公司已制定了各业务、管理部门的内部管理制度（汇编）与员工手册 公司制定了为社会提供优质产品（服务）、稳健且诚信经营、遵守法律法规的经营指导思想 公司要求每位员工，包括高级管理人员应当加强职业修养和业务学习，遵