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北京德恒（长沙）律师事务所 关于武汉禾元生物科技股份有限公司 2017 年第二次股票发行的 法律意见 长沙市湘江中路308 号万达广场A 写字楼27 层 邮编：410005 电话：(86)0731 传真：(86) 0731 北京德恒（长沙）律师事务所 关于武汉禾元生物科技股份有限公司2017 年第二次股票发行的法律意见 目 录 释义2 一、本次发行的主体资格5 二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件5 三、本次发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性 制度的有关规定6 四、本次发行的发行过程及结果7 五、本次发行的相关合同10 六、本次发行的优先认购安排10 七、本次股票发行未设计估值调整条款的说明11 八、本次发行的非现金认购情况11 九、本次发行股票认购对象及公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募 投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明11 十、本次股票发行是否存在股权代持的情况说明12 十一、本次股票发行认购对象是否属于持股平台情况的说明13 十二、关于募集资金管理及使用13 十三、律师认为需要说明的其它问题14 十四、本次发行的结论性意见16 1 北京德恒（长沙）律师事务所 关于武汉禾元生物科技股份有限公司2017 年第二次股票发行的法律意见 释义 本所、本所律师 指 北京德恒（长沙）律师事务所及其律师 发行人、禾元生物 指 武汉禾元生物科技股份有限公司 禾元有限 指 武汉禾元生物科技有限公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 本次发行、本次股 指 发行人2017 年第三次、第四次临时股东大会审议通过 票发行 的发行方案中确认的股票发行行为 中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 农商行光谷分行 指 武汉农村商业银行股份有限公司光谷分行 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《投资者适当性管 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细 理细则》 则》 《股票发行业务细 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试 则》 行）》 倚锋九期 指 深圳市倚锋九期创业投资中心（有限合伙） 《公司章程》 指 武汉禾元生物科技股份有限公司现行有效的公司章程 元、万元 指 人民币元、万元 注：除特别说明外所有数值保留2 位小数，若出现合计数与各单项加总数尾 数不符的情况，均由四舍五入所致。 2 北京德恒（长沙）律师事务所 关于武汉禾元生物科技股份有限公司2017 年第二次股票发行的法律意见 北京德恒（长沙）律师事务所 关于武汉禾元生物科技股份有限公司 2017 年第二次股票发行的法律意见 号 致：武汉禾元生物科技股份有限公司 根据武汉禾元生物科技股份有