法律意见书-金智科技.PDF

关于江苏金智科技股份有限公司 控股股东赎回约定购回式 证券交易股份的 法 律 意 见 书 江苏致邦律师事务所 中国·南京·石头城路6 号05 栋 邮编210036 中国·南京·东南大学逸夫建筑馆9 楼 邮编210096 电话：025传真：025 网址： 江苏致邦律师事务所 关于江苏金智科技股份有限公司 控股股东赎回约定回购式证券交易股份的法律意见书 致邦非字（2014）第003号 致：江苏金智科技股份有限公司 江苏致邦律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏金智科技股份有限公司（以 下简称“公司”）之委托，指派步兵、杭仁春律师就公司控股股东赎回约定回购式证 券交易股份出具法律意见书。本律师现依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司收购管理办法》以及《江苏金 智科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）之有关规定出具法律意见。 本所律师声明事项： 1、本所律师按照有关法律、法规的规定对公司控股股东赎回约定回购式证券交易股 份发表法律意见。法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则 愿意承担相应的法律责任。 2 、公司应当对其向本所律师提供的本次公司控股股东赎回约定回购式证券交易股 份资料以及其他相关资料的真实性、完整性和有效性负责。 3、本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见，本法律意见书亦是 依据国家有关法律、法规以及其他规范性文件的规定而出具。 4 、本所律师同意将本法律意见书作为公司控股股东赎回约定回购式证券交易股份 的法律意见书公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。 根据《上市公司收购管理办法》第六十三条的规定，本所按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司控股股东赎回约定回购式证券交易 股份所涉及的法律问题进行了合理、必要及可能的核查与验证，现出具法律意见如 下： 一、公司控股股东赎回约定回购式证券交易股份情况 2014年1月2日，公司控股股东南京金智创业投资有限公司（以下简称“金智投 资”）赎回此前与中信证券股份有限公司进行的约定式购回交易的1000万股公司股 份（占公司总股本的4.90%）。具体情况如下: 1、金智投资赎回约定购回式交易股份的情况 赎回股份 赎回股份占公 交易时间 参与交易的 参与交易的 数量 司总股本的比 股东 证券公司 （万股） 例 2014-01-02 金智投资 中信证券股份有限公司 1,000 4.90% 2、金智投资进行约定购回式交易前后持股情况 本次交易前持有股份 本次交易后持有股份 股东名称 股份性质 股数（万股） 占总股本比例 股数（万股） 占总股本比例 金智投资 无限售条件 8,692.38 42.61% 9,692.38 47.51% 流通股 二、公司控股股东本次赎回约定回购式证券交易股份依法可以免于 提出豁免申请 《上市公司收购管理办法》第六十三条规定：“有下列情形之一的