证 券公司合规经营法律法规汇编之公司治理与内部控制.docVIP

证券公司合规经营管理 法律法规汇编 （二）公司治理与内部控制 江海证券有限公司业务发展部 2009年6月30日 目 录 1 证券公司风险控制指标管理办法(2008.06.24) 2 证券公司治理准则（试行）(2003.12.15) 3 证券公司内部控制指引(2003.12.15) 4 关于调整证券公司净资本计算标准的规定(2008.06.24) 5 证券投资基金销售机构内部控制指导意见(2007.10.12) 6 关于做好证券公司首次评价分类工作有关问题的通知(2007.07.11) 7 关于发布实施《证券公司分类监管工作指引（试行）》的通知(2007.06.27) 8 关于发布指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度试点工作方案的通知(2007.04.12) 9 关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见(2003.12.15) 10 证券公司检查办法(2000.12.12) 证券公司风险控制指标管理办法 　　（2006年7月20日 证监会令第34号 根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》修订） HYPERLINK tbs://law/page/secondbrw.cbs?rid=1order=1result=C%3A%5CDOCUME%7E1%5Cldm%5CLOCALS%7E1%5CTemp%5CG09121%2Etmppage=codetitlef=field=%B7%D6%C0%E0%BA%C5transword=dkall=0code2=102OpenCondition= \l 1#1 第一章 总 则 HYPERLINK tbs://law/page/secondbrw.cbs?rid=1order=1result=C%3A%5CDOCUME%7E1%5Cldm%5CLOCALS%7E1%5CTemp%5CG09121%2Etmppage=codetitlef=field=%B7%D6%C0%E0%BA%C5transword=dkall=0code2=102OpenCondition= \l 2#2 第二章 净资本及其计算 HYPERLINK tbs://law/page/secondbrw.cbs?rid=1order=1result=C%3A%5CDOCUME%7E1%5Cldm%5CLOCALS%7E1%5CTemp%5CG09121%2Etmppage=codetitlef=field=%B7%D6%C0%E0%BA%C5transword=dkall=0code2=102OpenCondition= \l 3#3 第三章 风险控制指标标准 HYPERLINK tbs://law/page/secondbrw.cbs?rid=1order=1result=C%3A%5CDOCUME%7E1%5Cldm%5CLOCALS%7E1%5CTemp%5CG09121%2Etmppage=codetitlef=field=%B7%D6%C0%E0%BA%C5transword=dkall=0code2=102OpenCondition= \l 4#4 第四章 编制和披露 HYPERLINK tbs://law/page/secondbrw.cbs?rid=1order=1result=C%3A%5CDOCUME%7E1%5Cldm%5CLOCALS%7E1%5CTemp%5CG09121%2Etmppage=codetitlef=field=%B7%D6%C0%E0%BA%C5transword=dkall=0code2=102OpenCondition= \l 5#5 第五章 监 管 措 施 HYPERLINK tbs://law/page/secondbrw.cbs?rid=1order=1result=C%3A%5CDOCUME%7E1%5Cldm%5CLOCALS%7E1%5CTemp%5CG09121%2Etmppage=codetitlef=field=%B7%D6%C0%E0%BA%C5transword=dkall=0code2=102OpenCondition= \l 6#6 第六章 附 则 第一章 总 则 　　第一条 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。 　　第二条 证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。 　　第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险准备的计