深圳XX投资（有限合伙）基金募集说明书.docVIP

深圳××投资（有限合伙）企业 募集说明书 深圳××投资顾问有限公司 2007年××月××日 目录 第一部分 深圳××投资(有限合伙)企业设立与运作说明书 TOC \o 1-1 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc277084672 内 容 摘 要 PAGEREF _Toc277084672 \h 2 HYPERLINK \l _Toc277084673 一、基金设立背景 PAGEREF _Toc277084673 \h 3 HYPERLINK \l _Toc277084674 二、设立并购基金的意义 PAGEREF _Toc277084674 \h 4 HYPERLINK \l _Toc277084675 三、基金的定位及比较优势 PAGEREF _Toc277084675 \h 5 HYPERLINK \l _Toc277084676 四、基金组建的具体事宜 PAGEREF _Toc277084676 \h 6 HYPERLINK \l _Toc277084677 五、基金投资理念 PAGEREF _Toc277084677 \h 13 HYPERLINK \l _Toc277084678 六、基金投资项目标准及基金投资分布 PAGEREF _Toc277084678 \h 13 HYPERLINK \l _Toc277084679 七、基金获取投资项目的方式 PAGEREF _Toc277084679 \h 15 HYPERLINK \l _Toc277084680 八、基金投资项目的退出方式 PAGEREF _Toc277084680 \h 16 HYPERLINK \l _Toc277084681 九、闲置资金的投资策略 PAGEREF _Toc277084681 \h 16 HYPERLINK \l _Toc277084682 十、一期资金拟投资的项目 PAGEREF _Toc277084682 \h 16 第二部分 基金管理人及其对基金管理的相关规定 HYPERLINK \l _Toc277084683 一、基金管理人的基本情况 PAGEREF _Toc277084683 \h 17 HYPERLINK \l _Toc277084684 二、公司作为基金管理人的优势 PAGEREF _Toc277084684 \h 17 HYPERLINK \l _Toc277084685 三、公司顾问及管理团队 PAGEREF _Toc277084685 \h 18 HYPERLINK \l _Toc277084686 四、公司协助投资机构投资的典型项目 PAGEREF _Toc277084686 \h 19 HYPERLINK \l _Toc277084687 五、公司的职责及管理框架 PAGEREF _Toc277084687 \h 19 HYPERLINK \l _Toc277084688 六、公司对基金的承诺 PAGEREF _Toc277084688 \h 20 HYPERLINK \l _Toc277084689 七、公司的风险管理和内部控制 PAGEREF _Toc277084689 \h 21 HYPERLINK \l _Toc277084690 八、公司所管理基金的投资决策流程 PAGEREF _Toc277084690 \h 23 HYPERLINK \l _Toc277084691 九、公司所管理基金的投资退出流程 PAGEREF _Toc277084691 \h 25 HYPERLINK \l _Toc277084692 十、投资限制 PAGEREF _Toc277084692 \h 26 HYPERLINK \l _Toc277084693 十一、对基金投资的禁止行为 PAGEREF _Toc277084693 \h 26 深圳××投资（有限合伙）企业 设立与运作说明书 内 容 摘 要 拟成立的投资公司是依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，采取有限合伙制企业形式注册的投资基金（以下简称“基金”），专门从事收购兼并及 PRE-IPO领域的股权投资，充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值； 基金的初始出资额暂定为 5亿元人民币，计划由意向出资人根据拟投资项目资源的储备情况和预期投资进度分步缴付到位，北京××投资顾问有限公司将按照基金出资额的 1％进行出资；基金合伙人大会将根据项目及运作情况决定是否进行扩募、及扩募的具体数额、条件等； 基金的投资及投资管理事宜将委托作为基金唯一普通合伙人的北京××投资顾问有限公司（以下简称“基金管理人”）运作和管理；基金管理人