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电子科技大学中山学院试题标准答案及评分标准 （2007 -2008学年第 1学期） 课程名称 证券投资学 考试班级 电算05（专） 试题套数 2（A） 命题人 胡爱民 送题时间 2007．12．30 考试形式 开卷 基 本 要 求 对填空题、选择题、判断题等客观类题目的答案须做到答题标准唯一，简述题、论述题、分析题等主观类题目的答案，须提供答题要点或评分标准。 标准答案及评分细则： 多项选择题（共5题，每小题2分，共10分） 1 abcde 2. abde 3. d e 4. c e 5. c d 二、填空题（共20分，每空1分） 股票、债券、基金 偿还性、流动性、安全性、收益性 基金委托人、基金受托人、基金受益人、基金代理人、基金托管人。 法律手段、经济手段、 行政手段、自律管理 5．证券发行人、证券投资人、证券市场的中介机构、证券管理机构 名词解释（共5题，每小题3分，共15分） 1、有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。 2、证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 3、封闭式基金是资本总额及发行份数在未发行之前就已经确定下来，在发行完毕后和规定的期限内，基金的资本总额和发行份数都固定不变的投资基金，因此也称为固定型投资基金。 4、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定的收入请求权。人们通常把狭义的有价证券——资本证券直接称为有价证券乃至证券。 5、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 四、简答题（共5题，每小题5分，共25分） 1、简述证券市场的功能。 提供风险管理的方法，有利于证券价格的统一，有利于资源合理配置，有利于资金筹集，有利于宏观调控。 2、股价指数的基本功能是什么？ 股价指数的基本功能是用平均值的变化来描述股票行情的动态。 3、简述行业分析的意义。 行业分析主要是界定行业本身所处的发展阶段和其在国民经济中的地位，同时对不同的行业进行横向比较，为最终确定投资对象提供准确的行业背景。行业研究是对上市公司进行分析的前提，也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节。 4、对带有上下影线的阴线或阳线进行分析。 带有上下影线的阴线或阳线是最普通的k线图。带有上下影线的阳线多空双方的实力强弱表现如下：上影线越短，下影线越长，阳线实体越长多方实力越强，反之空方实力越强；带有上下影线的阴线多空双方的实力强弱表现如下：上影线越长，下影线越短，阴线实体越长，空方的实力越强，反之多方的实力越强。 5、简述技术分析的基本假设。 市场行为包括一切信息。价格保持趋势。历史会重复。 五、技术分析题（共3题，共30分） 用支撑线和阻力线对下图进行分析。（7分） 突破交叉点阻力线支撑线 突破交叉点 阻力线 支撑线 用型态理论对下图进行分析。（13分） 最小量度升幅回试 突破右肩左肩底部 最小量 度升幅 回试 突破 右肩 左肩 底部 3．用均线理论对下图进行分析。（10分） 多头排列空头排列死亡交叉黄金交叉 多头排列 空头排列 死亡交叉 黄金交叉 命题人签名：胡爱民 2007年 12月 30日