致从事有关场外衍生工具产品或交易活动的中介人及其他人士.PDFVIP

通函 2013 年 11 月19 日 致從事有關場外衍生工具產品或交易活動的中介人及其他人士的通函 2013 年香港場外衍生工具市場參與者問卷調查 1. 證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）聯同香港金融管理局（“金管局”）就設立香港 場外衍生工具市場規管制度，分別於2011 年 10 月及2012 年7 月發表諮詢文件和補 充諮詢文件，而有關諮詢總結已分別於2012 年7 月和2013 年9 月發表。以上各諮詢 文件及諮詢總結均可於證監會網站www.sfc.hk 下載。 2. 當局現時有意根據諮詢總結，在香港設立場外衍生工具市場的規管制度。為此， 《2013 年證券及期貨(修訂)條例草案》（“修訂條例草案”）已於2013 年6 月28 日刊 登憲報，並於2013 年7 月10 日提交立法會審議。修訂條例草案就規管香港場外衍生 工具市場的參與者作出規定，在《證券及期貨條例》（“該條例”）附表5 內增設兩類受 規管活動，即第11 類受規管活動（場外衍生工具產品交易或就場外衍生工具產品提供 意見）和第12 類受規管活動（為場外衍生工具交易提供結算代理人服務）。此外，現 有第9 類受規管活動（提供資產管理）的範圍將會擴大，以涵蓋場外衍生工具產品投 資組合的管理（“經擴展第9 類受規管活動”），而現有第7 類受規管活動（提供自動化 交易服務）的範圍亦會擴大，以涵蓋為場外衍生工具產品提供的自動化交易服務（“經 擴展第7 類受規管活動”）。 3. 修訂條例草案亦就引入強制性場外匯報及結算責任作出規定。 4. 請參閱本通函的附件，以了解修訂條例草案內所規定的“場外衍生工具產品” 、經擴展第 7 類受規管活動、經擴展第9 類受規管活動、第 11 類受規管活動及第 12 類受規管活 動的建議定義。修訂條例草案亦就適用於已進行經擴展的受規管活動及新的受規管活 動的中介人及其他人士的建議過渡安排作出規定。 5. 為估計可能會因引入建議制度而受影響的場外衍生工具市場法團參與者的數目，證監 會決定對香港市場進行問卷調查。是次問卷調查旨在協助市場參與者識別並預期任何 可能會影響他們的條例修訂，亦幫助證監會預計這些修訂對其資源的影響，以便更有 效地讓香港不受規管的場外交易市場順利過渡至受規管的場外交易市場。因此，我們 邀請所有可能受建議制度影響的香港法團（即在香港提供涉及場外衍生工具產品的自 動化交易服務或投資組合管理、就場外衍生工具產品進行交易或提供意見，及／或為 場外衍生工具交易提供結算代理人服務的法團）填寫調查問卷。證監會特別希望以下 公司注意是項問卷調查： a. 現有持牌法團； b. 現有註冊機構或認可機構；及 c. 現有持牌法團或註冊機構在香港的非持牌聯屬法團。 6. 回應者請於2013 年 12 月20 日或之前填妥並交回調查問卷。如你有聯屬法團可能需 要申領牌照，以進行經擴展第7 類受規管活動、經擴展第9 類受規管活動、第 11 類受 Tel: (852) 2231 1222 Fax: (852) 2501 0375 Website: www.sfc.hk 規管活動及／或第12 類受規管活動，請要求該聯屬法團填妥並交回調查問卷。回應者 可按照以下安排取覽調查問卷：  回應者如屬現有持牌法團或註冊機構，請按照本會於本通函發出當日向有關中介入 的負責人員或主管人員發出的電郵內的指示，取覽調查問卷（只備有英文版）。  其他回應者可按此連結取覽調查問卷 （只備有英文版）。 7. 為了減低紙張消耗及協助數據分析，請按照上述安排在指定網頁以電子方式呈交已填 妥的調查問卷。你亦可向證監會呈交載有填妥調查問卷的光碟，並附函件註明公司名 稱和聯絡資料。 8. 在填寫調查問卷前，請先細閱本通函第一段和附件所提述的諮詢文件及諮詢總結，以 便更清楚了解經擴展第7 類受規管活動、經擴展第9 類受