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“一带一路”新形势下境外投资的法律风险防范 前言 “一带一路”战略的启动，为中国企业带来更多机遇，将加速中国企业的境外投资步伐； “一带一路”所跨越的地区也是中国企业“走出去”的热门目的地。然而“一带一路”沿途经过的一些国家和地区国内外矛盾升级、冲突不断； 另外，“一带一路”所跨越的不同国家和地区，不同的法律体系和社会背景，给外来投资者带来了一定的未知性和不确定性。由此，“一带一路”新形势下的境外投资，企业应注重法律风险防范。 “一带一路”新形势下境外投资的法律风险防范 第二类风险：缺乏深度尽职调查，不能知己知彼 依然有不少中国企业在海外投资的时候，轻信项目合作方的陈述，不注重对项目做深入的尽职调查。 在深入尽职调查方面，尤其是当涉及到发展中国家、法制不健全的国家的项目时，一定要眼见为实，要特别重视现场的调查。 做深入调查，才有助于评判投资的价格、预测所投资的公司未来在开发路径上可能遭遇的不确定性等等。 “一带一路”新形势下境外投资的法律风险防范 第二类风险：缺乏深度尽职调查，不能知己知彼 依然有不少中国企业在海外投资的时候，轻信项目合作方的陈述，不注重对项目做深入的尽职调查。不做尽职调查导致的风险可能是灾难性的，例如，在收购中，收购资产的合法性以及权属问题，有可能收购的公司有巨大的隐藏债务或者诉讼风险，甚至公司本身已经不再合法存在。 在深入尽职调查方面，尤其是当涉及到发展中国家、法制不健全的国家的项目时，一定要眼见为实，要特别重视现场的调查。调查方不应仅仅局限于对资料的审查，同时应对投资的对象及关联公司进行尽职调查；而且要做非常深入的访谈，与项目公司的管理层、员工进行访谈，特别强调与投资东道国的政府部门进行访谈，从而发现项目本身可能存在的且通过简单的书面资料审查发现不了的问题。 做深入调查，才有助于评判投资的价格、预测所投资的公司未来在开发路径上可能遭遇的不确定性等等。 “一带一路”新形势下境外投资的法律风险防范 第三类风险：逃避境内主管部门的审批，导致合规风险以及项目转让时的瑕疵 根据法律，中国企业在境外投资，必须在相关主管部门如国家发改委、商务部进行审批，在国家外汇管理局备案。根据投资企业情况和投资领域的情况，一些项目还需要报备国资委、国土资源部等相关部门。 部分企业急于在海外拿到项目，或者认为境内的审批程序耗时费力，往往逃避境内审批，直接在境外设立用于投资的项目公司，导致合规风险及项目转让瑕疵。 第三类风险：逃避境内主管部门的审批，导致合规风险以及项目转让时的瑕疵 根据法律，中国企业在境外投资，必须在相关主管部门如国家发改委、商务部进行审批，在国家外汇管理局备案。根据投资企业情况和投资领域的情况，一些项目还需要报备国资委、国土资源部等相关部门。 部分企业急于在海外拿到项目，或者认为境内的审批程序耗时费力，往往逃避境内审批，直接在境外设立用于投资的项目公司，导致合规风险及项目转让瑕疵。前期看来，似乎效率高，省了不少事。但是撇除由于不合规导致的处罚风险不谈，在项目希望上市或者转让时，由于前期没有进行合法审批的问题就构成一个不大不小的瑕疵，可能给项目上市或者转让带来一个极大的麻烦。交易所或者项目受让方可能据此认为未经中国境内主管部门审批构成一个瑕疵，因此延缓上市或者给转让造成困难。 因此，企业在海外投资的时候，不要轻视境内审批这一环节，考虑到审批的过程较长，建议企业多与相关部门进行提前深入沟通，充分准备相应的材料。 “一带一路”新形势下境外投资的法律风险防范 第四类风险：不重视谈判签约细节，给自己制造交易陷阱或者违约风险 首先，部分海外投资是跨行业投资、脱离主业投资（例如矿业领域），对于投资的行业不熟悉，在谈判和签署合同的时候容易忽略项目的细节， 以及一些不现实的承诺。 其次，在谈判签约中，如果合作方是外国国家，中国企业往往不了解签署“国家合同”的特殊性，而面临一系列风险。 第四类风险：不重视谈判签约细节，给自己制造交易陷阱或者违约风险 首先，部分海外投资是跨行业投资、脱离主业投资（例如矿业领域），对于投资的行业不熟悉，在谈判和签署合同的时候容易忽略项目的细节。若中国企业急于拿到项目，可能还作出一些不可能实现的承诺，例如承诺一些不现实的工期和项目进展计划，最后给自己造成违约风险。 其次，在谈判签约中，如果合作方是外国国家，中国企业往往不了解签署“国家合同”的特殊性，而面临一系列风险。国家合同有时也被称作经济开发协议，主要适用于石油、矿业以及其他资源开发领域。在国家合同中，一方是私人，另一方是东道国国家，而东道国国家具有主权国家和商事主体的双重属性。这种合同中，具有主体的不平等性，就内容而言，这类合同既涉及商业权利义务的分配，也涉及东道国行使经济主权的内容，例如授予特许经营权、给予税收或