《财政学》全套ppt课件 第04章 外部性及其矫正.ppt

第四章  外部性及其矫正 第一节 外部性的涵义、类别及本质 一、外部性的涵义 一实体（个人、家庭、企业或其他经济主体）的行为对其他实体的福利产生了影响，却没有为之付费或收费，则此时就产生了外部性。 外部性是市场机制以外的人与人之间相互的经济关系 外部性破坏了福利经济学第一定理，使得均衡没有效率 二、外部性的类别 从外部性的影响结果来看，它可以分为正外部性和负外部性，前者是指第三方所获得的收益并没有在交易双方的价格中体现；而后者则是指第三方所承担的部分成本没有包括在交易双方的价格中。 从产生源来看，外部性既有可能来源于生产者，同时有可能来源于消费者；从承受者来看，外部性的“直接受到”载体也包括生产者和消费者。 承受者：生产者 承受者：消费者 产生者： 生 产 者 正外部性 养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来的外部性（苹果花也助于养蜂）。 某房产开发商修建路桥给附近居民带来的好处（例如房产升值；出行方便等）。 负外部性 河流上游造纸厂排放的污水对下游水产养殖厂带来的外部性（例如不能养鱼，或者因为毒素使水产物发生变异，如《汉江怪物》电影中的怪物）。 河流上游造纸厂排放的污水对下游居民生活用水、游泳等产生的影响。 产生者： 消 费 者 正外部性 消费者偏好的改变，增加了某种商品的需求，给企业带来的好处（例如多吃西瓜可以健美）。 居住于拥有花园的家庭附近可以免费欣赏花景；孟母三迁；近朱者赤等。 负外部性 消费者偏好的改变，减少了某种商品的需求，给企业带来的好处（例如吸烟有害健康，大多数消费者戒烟）。 某人在夜深人静的时候大放音乐；近墨者黑等。 表4.1 外部性的类别 三、外部性的本质 （一）效用推导法 （二）图解法 第二节 外部性的经济影响 一、负外部性对社会资源配置的影响 (a)边际成本 (b)总成本 MEC (a)边际成本 (b)总成本 从全社会的角度看，效率均衡点应该在B点，因为要实现资源配置效率，厂商的生产必须满足均衡条件 ，此时，避免了阴影部分 负外部净效应的发生。 二、正外部性对社会资源配置的影响   在完全竞争性市场下，C点是市场效率均衡点，消费者或厂商决策的依据是 ，但此时由于正外部性的存在，消费者或厂商获得的私人收益小于社会收益，C点不是效率均衡点，市场重新形成效率均衡的条件被改变为 ，A点为新的效率均衡点，此时社会获得阴影部分 的净收益。 25 20 30 第三节 外部性矫正的现有手段及其比较 一、市场机制对外部性的矫正 （一）一体化与外部性矫正 当存在外部性时，初始的交易双方表现为一方受益，而另一方受害，一体化的做法是通过扩大实体规模，组织一个足够大的经济实体将外部成本或收益内部化，从而纠正外部性带来的效率损失。 （二）科斯定理与外部性矫正 产权归属于谁并不重要，只要有人被授予产权，那么政府就没有必要再进行干预，市场中交易的双方将自动形成均衡。 科斯定理所阐述的解决外部性方法是有条件的，例如交易双方的交易成本为零，资源所有者能够分清楚对其财产损害的来源且能合法地阻止损害。换句话说，科斯定理只适用于在外部交易成本为零的情况下的少数外部性(small-number externalities)。 （三）社会道德约束与外部性矫正 二、政府对外部性的矫正 （一）政府直接管制 政府管制是指政府通过适当的管制机构进行直接的管理和控制，违法者要遭受到相关法律的制裁，其基本要义是标准必须由政府立法制定，一旦制定后企业和个人一致遵守。  图4.10 两个厂商被管制情况下的图解 （二）矫正性税收 核心内容在于用税收来弥补私人成本和社会成本之间的差额。 图中阴影部分FCJH即为税收总额，恰好等于外部总成本，即由于效率均衡产量下降到4.5，污染成本的价值也下降了，其总额恰好等于外部总成本，此时污染降为零，社会获得 的净收益。 （三）矫正性补贴 矫正性补贴是政府为使消费者在进行决策时将边际收益或外部边际成本考虑进来而采取的一种支付行为。 政府财政补贴降低了厂商或个人的边际生产成本，从而使供给量在一定价格下扩大，达到提高资源配置效率的目的。 现实生活中，政府通常对很多具有外部边际收益的产品进行补贴，甚至以低于边际成本的价格提供给居民。 （四）法律措施 法律措施也是政府纠正外部性的重要手段。正如科斯所言，产权不清不是外部性产生的根源，但是政府明确地界定并保护产权就可以减少外部性的发生。 在现代法制社会中，政府制定的法律、法规对经济运行会产生巨大的约束力，法律干预外部性的作用主要在于建立经济秩序和减少经济活动中的不确定性。 三、政府与市场对外部性矫