第二章 公司治理与外部操纵第三章合规文明培植资料.pptVIP

,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,２０1,,,,,1,,,,,年,,,,,06月 0 ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,中小金融机构 案件风险防控实务培训 ,,,,,,,,,,,,,,,培训资料 箍匙碑竣珍沼珠仪搀填耘紊救崎聚跌悲泌占菏到铭牟呛英锭笔震七港擒删第二章,,,,,公司治理与内部控制、第三章合规文化建设第二章,,,,,公司治理与内部控制、第三章合规文化建设 第二章,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,公司治理与内部控制,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,第一节,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,公司治理,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,第二节,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,内部控制 ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,主要内容 1 第三章,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,合规文化建设 ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,第一节,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,合规文化 ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,第二节,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,职业操守 恰渺环藐群速屿猿鸭衣搂再杠惫齿蚁什啃碎综排妈屠珠廷匣位倚初寝反厅第二章,,,,,公司治理与内部控制、第三章合规文化建设第二章,,,,,公司治理与内部控制、第三章合规文化建设 2 ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 一、一般企业的公司治理 二、商业银行公司治理 三、我行的公司治理 ,,,,,,,,,,,,,,,第一节,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,公司治理 莱浙燎魔嫉效犬音嘶魔易湍俭狸房驴讼驹扛嚼你衷码愈扁昨溯愁抡吭颁育第二章,,,,,公司治理与内部控制、第三章合规文化建设第二章,,,,,公司治理与内部控制、第三章合规文化建设 3 ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 一般企业公司治理 2、我国公司治理原则 法定原则：公司治理关系到公司内部各参与主体（投资者、决策者、经营者、监督者）的基本权利和义务，凡是法律有规定的，应当遵守法律规定。 职责明确原则：各参与主体应当有明确的分工，在这个基础上各行其职，各负其责，避免职责不清、分工不明而导致的混乱，影响各部分正常职责的行使，以致整个功能的发挥。,,,,, 协调运转原则（效率原则）：各参与主体是密切地结合在一起运行的，只有相互协调、相互配合，才能有效率地运转，有成效地治理公司。,,,,, 有效制衡原则：各参与主体不仅要协调配合，而且还要有效地实现制衡，包括不同层级机构之间的制衡，不同利益主体之间的制衡。 蜗楷暇蒙毡瓢瘸砸咨挝接嗓坑仇译疥旋消篱朵冈紫厨腹神圃制傻伊凸馆飘第二章,,,,,公司治理与内部控制、第三章合规文化建设第二章,,,,,公司治理与内部控制、第三章合规文化建设 4 ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 3、公司治理结构模式 一般企业公司治理 ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,我国公司治理结构是以法制为基础，按照公司本质属性的要求形成的。主要是以《公司法》和公司《章程》为依据的制度安排，来规范公司各利益主体之间的关系。 ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,本质属性是公司利益相关者价值目标的最大化。 ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 验杰利创唬弘偏炙碱羹鸽腥阶肠宾弥诛司亲疫吐葫叼疏亢涨磷驭著活应睹第二章,,,,,公司治理与内部控制、第三章合规文化建设第二章,,,,,公司治理与内部控制、第三章合规文化建设 5 一般企业公司治理 ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,公司法规定：公司组织架构由股东会（股东大会）、董事会（执行董事）、监事会（监事）、经营层（经理）四个组成部分。它们的设置产生、组成，行使的职权，行事的规则等，在《公司法》中作了具体规定（包括：工会—职工代表会、党组织—党代会及党委会）。,,,,,,,,,,,,,,, 股东会---所有权,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, ,,,,,,,,,,,,,,, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,董事会---决策权,,,,,,,,,,,,,,