2012金融本科电大证劵投资分析形成性考核册.docVIP

证券投资分析 一、名词解释 1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证. 2、有价证券:是一种在相应的范围 .3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证. 4、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。 5、优先股：优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。 6、股价指数： 7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。 8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。它是一种由不确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，它由专业机构及人员操作管理。 1、看跌期权：看跌期权又称卖权选择权、卖方期权、卖权、延卖期权或敲出。看跌期权是指期权的购买者拥有在期权合约有效期 2、（B）是证据证券 B、收据 3、“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 (D) 为对象。D．政府债券 4、股份公司发行的股票具有（B）的特征。 B．无偿还期限 5、职工股要在股份公司股票上市（A）后方可上市流通。A、3年 6．把股票分为普通股和优先股的根据是（B） B．享有的权利不同 7．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（A）A．累计优先股和非累计优先股 8．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。A．10% 9．我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（A）应当在该事实发生之日起三日 B、47686 C、48412 D、49138公式：申购份额＝申购金额÷1.015÷申购当日基金单位净值。计算结果：50000÷1.015÷1.0328＝47696.633份额（47696.63份）说明：以上ABCD四个答案都不对，本人计算的是47696.633份 11、对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（T+5）工作日向基金持有人（赎回人）划出。 12、对开放式基金而言，若一个工作日C、偿债能力 3、资产收益率是反映上市公司（A）的指标。A、获利能力 4、一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（C）其公司每股净资产C、高于 5、系统性风险也称（A）风险。A、分散风险 6、非系统性风险也称（C）风险。C、残余风险 7、证券投资品种中（C）是风险最大的。C、普通股票 8、（A）属于系统风险A信用交易风险 9、（C）属于非系统风险。C、企业道德风险 10、证券组合的方差是反映（D）的指标。 D、投资风险 11、如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（B）B、相反 12、相关系数等于-1意味着（C）C可以完全对消 13、假定某证券的无风险利率是5%，市场证券组合预期收益是10%，β值为0.9，则该证券的预期收益是（B）B9.5% 14、（D）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。 D、BBB 15、我国债券评级级别设置是（A）。第三版P276 （下面答案等级印错了）A、三等九级 B、二级六等 C、四级十二等 D、三级八等 16、马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在（B）。A、B、第二象限 17、资本市场线方程的截距是（A）A、无风险贷出利率 18、无风险证券的值等于（B）。 B、0 19、如果某证券组合的基准为1.0，而其中某股票的β值为0.90，表明（C或D） C、该股票的波动性比证券组合的波动性低0.05D、该股票的波动性比证券组合的波动性低0.10贝塔系数低于1（大于0）即证券代价的波动性比市场为低 20、β值衡量的风险是（A）A系统性风险 1、（A）不是期货合约中应该包括的（D） 。D、交易品种 2、涨跌停板制度通常规定（A）为当日行情波动的中点。A、前一交易日的收盘价 3、我国曾于1993年开展金融衍生交易（B）B、国债期货 4、货币期货的标的物是（C）C、外汇汇率 5、在期权合约的C、25% 16、按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（A）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。A、3个工作日 17、用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（A）。A、利息支付倍数 18、反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（B）B、每股净资产 19、股东权益比率是反映（B）的指标。B、获利能力 1. 目前，世界上广泛采用的道·琼斯股指是以（A）为基点100点的指数。