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创新驱动发展战略中政府扶持一般理论分析 　　摘 要：党的十八大报告中提出实施创新驱动发展战略，把科技创新摆在国家发展全局的核心位置。探讨创新驱动发展战略中政府扶持的一般理论，分析政府扶持的成因、内涵及政策取向，对于进一步推进政府从财政激励、金融支持等方面进行更有效的政策扶持，促进创新驱动战略持续、快速发展，加快经济发展方式转变有重要意义。 　　关键词：创新驱动；政府扶持；国家创新体系；三重螺旋理论 　　中图分类号：D6 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）22-0193-02 　　随着第三次工业革命的孕育发展，创新成为当代社会生产力发展的重要驱动力。党的十八大报告中提出实施创新驱动发展战略，把科技创新摆在国家发展全局的核心位置。近年来，在政府着力扶持下，创新发展日益成为驱动工业化、信息化、城镇化和农业现代化同步发展的重要力量。在当前全球产业变革、人币升值、出口退税率下降、劳动力成本提升等因素的综合作用下，中国众多企业在增强自主创新能力、提高劳动生产率以及实现产业升级等方面面临着发展困局，需要政府进一步从创新环境、财政激励、金融支持等方面进行更有效的政策扶持。探讨创新驱动发展战略中政府扶持的一般理论，分析政府扶持的成因、内涵及政策取向，对于促进创新驱动战略持续、健康、快速发展，加快中国经济发展方式转变和产业结构优化有重要意义。 　　一、新古典学派市场失灵理论与政府扶持 　　新古典主义学派主张技术创新中政府行为的合理性主要原因是技术创新过程中存在“市场失灵”，市场机制难以实现资源的有效配置。而创新过程中市场失灵是由创新本身的特殊性决定的。 　　一是创新收益的非独占性。创新的成果分为实物和信息两个部分。实物部分由创新者占有，而创新产品的信息部分具有公共产品的性质，他人在生产同类或下一代的产品时可以无偿地利用这些信息，无需重复已经进行的研究开发，并且这种技术信息可一用再用。这使得创新者不能全部获得或者占有来自其研究开发投资的收益。研究表明，研发投资的社会回报率通常远远高于私人回报率，前者可以高达100%，后???通常在28%左右。这种创新的非独占性使创新者的积极性受到遏制，很可能导致私人部门对研发活动的投入不足，社会总体的创新活动将大幅减少。由于创新成果的公共产品特性，市场自然引致的创新不一定是社会最优水平的创新。这就提出了一个技术创新的非市场干预，以减少市场自然引致的创新水平与社会最优水平之间差距的问题。在这种情况下，政府必须采取措施对创新活动进行激励。 　　二是创新过程的不确定性。创新意味着创造新事物、超越旧传统，没有任何以往的经验可以借鉴。创新中的研究与开发能否成功、新产品的市场推广能否被消费者接受、市场的容量能否弥补前期投入并赢利等都包含着很大的不确定性因素。从技术创新的角度，学者们曾对创新中的不确定性进行了较为系统的研究。纳尔逊等人的研究发现，不同类型创新的不确定性程度存在差异。李正风、曾国屏在《中国创新系统研究》（山东教育出版社，1999）列出子各种类型创新的不确定性程度。 　　表1 各种类型创新的不确定性程度 　　创新者为了规避创新的不确定性所带来的巨大风险，将减少或停止创新活动，严重影响了私人企业独立承担创新活动的积极性。在这种情况下，需要政府进行相关激励和支持政策的安排，降低创新的不确定性，促进企业进行创新。 　　三是创新的外部性。从创新的正外部性来看，可以通过企业自主创新、技术扩散，实现一国经济增长和社会发展。政府作为国家利益的代表，必须干预和引导企业的自主创新活动，充分发挥创新对促进经济发展和社会进步的能动作用。从负外部性来看，创新在给人类带来知识、文明、经济发展和社会进步的同时，也带来了一系列的副作用，即创新活动的负外部性。政府要重视并采取必要措施对自主创新的负面作用进行控制，避免企业在自主创新活动中因追求局部利益、短期利益而损害了整体利益和长远利益。 　　二、国家创新体系理论与政府扶持 　　国家创新体系认为技术创新活动是一个复杂的国家系统，强调从社会经济的宏观角度来解释各国技术创新实绩的差异，强调从更为广阔的社会文化背景来研究不同企业的技术创新行为差异。在克服市场失灵方面，国家创新体系比较科学地解决了技术的公有品格和私人特性之间的内在矛盾，从而既可以充分发挥市场机制的驱动作用，又可以有效防治市场失灵的负面效应。在克服政府失灵方面，国家创新体系为政府干预创新活动提供了行为准则和分析框架，从而既可以保证政府在科技领域与经济活动之间的应有作用，又可以克服政府失灵问题。在克服系统失灵方面，国家创新体系作为一个强调系统化的社会工程，既强调市场机制，又肯定政府作用，具有政策兼容性，从而较好地解决了系统失灵问题。 　　国家创新体系理论认为企业是国家创新体系中的执行主体，而政