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公共项目代建人激励关键治理因子一个实证研究 　　摘要：我国公共项目企业代建模式面临着自身制度效率的改善，其关键在于解决以代建人为核心的代理型治理问题，实现对代建人的有效激励。本文在公共项目治理范式下首先归纳出公共项目治理的关键治理因子集，然后通过问卷调查和结构方程模型对此进行验证，结果表明项目所有权配置、风险分担、代建人报酬、市场声誉、代建人选择、代建人项目管理绩效评价及代建人问责等治理机制共同构成了代建人激励的关键治理因子集，且它们之间存在四组显著的相互关系：项目所有权配置一风险分担、风险分担、代建人报酬、市场声誉、代建人选择、代建人项目管理绩效评价一代建人问责，从而为代建人激励制度的设计提供了新思路。 　　关键词：公共项目；代建人；关键治理因子；激励制度 　　中图分类号：F284 文献标识码：A 文章编号：1003-5192（2013）05-0057-06 　　1 引言 　　在公共项目建设管理模式中采用委托代建方式，引入市场力量改善公共项目管理绩效是国际上通行的做法。我国公共项目企业代建模式中政府业主与代建人之间形成的代理型治理问题，主要表现为对代建人的激励不足。 　　在企业代建模式中，政府业主与项目管理公司（以下简称代建人）之间形成了经济学意义上的委托代理关系，相对于私人项目而言缺乏内在的激励约束机制。而代建人的双重委托代理身份及其在代建过程中获得的项目临时控制权使得在企业代建模式的推行中迫切需要解决围绕代建人的代理问题。通过制度设计对复杂的委托代理关系进行优化，将公共项目目标的实现与代建人利润目标的实现统一起来，成为完善企业代建模式自身制度效率的关键所在。近年来，学术界对该问题进行了深入研究，取得了不少成果，但研究也存在进一步完善的空间。主要表现在两个方面：首先，既有研究主要通过构建委托代理模型，从不同角度进行激励机制设计，如代建管理取费机制、成本工期激励机制、成本一进度-质量激励方案等。对一项制度创新而言，这些研究缺乏系统性。其次，缺乏针对代建人激励制度的定量研究和实证检验，多数文献仅限于定性分析。个别研究虽然构建了企业代建模式制度优化的分析框架，但又欠缺实证检验。 　　本文从公共项目治理的视角更加系统地讨论在既定的企业代建型公共项目治理结构下，项目契约层面和市场竞争层面的各种治理机制共同作用于代建人所发挥的激励功能；在既有研究的基础上，采用理论分析与结构方程模型结合的方法，获得代建人激励的关键治理因子集并分析它们之间的相互关系。2文献回顾与理论分析 　　如何解决公共项目中复杂的委托代理关系所带来的“代理问题”？公共项目治理理论致力于从制度及制度环境层面，在既定的企业代建项目治理结构下通过治理机制的优化来解决代理问题。公共项目实施的复杂性决定了公共项目的治理机制具有多样性，通常提及的市场、契约、科层、规则、关系等治理机制都可以成为其有机组成部分。代建制下公共项目治理机制的讨论主要集中在由代建人报酬机制、风险分担机制所组成的内部治理机制，以及由代建人选择机制、市场声誉机制、代建人项目管理绩效评价所组成的外部治理机制。 　　2.1 内部治理机制的相关研究 　　（1）代建人报酬机制。代建人报酬无疑是最直接的激励因素。实际操作中，代建管理费与建设单位管理费被混为一谈，无法客观反映代建人的工作内容，致使代建人承担了过多的责任与风险。无论是委托代理框架下的取费模型，双向委托代理关系下的取费分析，还是风险视角下的报酬机制设计，都说明代建人的报酬是组合型收入，既要包括反映成本的固定报酬，也要包括反映代建人努力程度的风险报酬。 　　（2）风险分担机制。在交易成本的约束下，对不同合约的选择旨在从分散的风险中获得最大收益，因此，可以认为有效的激励机制在某种程度上是承担风险的成本与获得收益之间达到了合理的平衡。相应地，政府业主不应将项目所有风险全部转移给代建人。已有研究通常将一般工程项目风险分担原则与代建制下公共项目的特殊性相结合来确定项目参与方的风险分担方案。 　　2.2 外部治理机制的相关研究 　　（1）代建人选择机制。代建人是企业型代建项目治理结构的核心，构建科学的代建人选择机制是治理其机会主义行为的必然选择。招标是当前选择代建人的主要方式，但缺乏专门的代建人管理资质以及代建人项目管理绩效信息披露机制，使得现行招标机制尚不成熟。 　　（2）市场声誉机制。声誉机制是有关代理人未来行动的信号以及证明符合委托人期望的保证，因此就市场声誉所能发挥的激励作用而言，通常将其与代建人的市场准入资格联系在一起，如代建人名录等。但若要声誉机制在代建市场发挥激励效应，首先需要解决市场声誉的判断问题。 　　（3）代建人项目管理绩效评价。影响项目管理的关键因素众多，一般是通过影响代建人管理的关键因素来确定项目管理绩效的评价指标