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基于特征分析的逆向供应链激励机制设计研究 第9期总第263期No.9 Vol. 263 商业经济与管理2013年9月Sep. 2013 JOURNAL OF BUSINESS ECONOMICS 基于特征分析的逆向供应链激励机制设计研究吕君(华东师范大学商学院，上海200241)摘要:逆向供应链是我国重点发展的回收再制造产业的重要组成，是解决资源紧缺和环境污染双重难题的重要途径。首先，针对我国逆向供应链中存在非正规回收商充斥市场的结构不合理现象进行研究，发现主要是由于逆向供应链的信息不对称、产品异质性、环境外部性和资产专用性等特征。其次，在特征分析基础上构建理想状态和逆向供应链特征影响下的均衡模型，研究发现低回收再制造水平的非正规回收商是非最优均衡的结果O再次，研究以逆向供应链前端、中端和后端为逻辑顺序，设计了信息现别传递、提前延迟、违约惩罚和集聚合作四种激励机制，以激励约束逆向供应链的正规回收再制造行为。关键词:逆向供应链;特征分析;激励机制设计;回收再制造中圈分类号:F271文献标识码:A文章编号:1000→2154(2013)09-0012-07、51人类生存环境面临日益增长的废弃物和资源匮乏等可持续性问题。我国资源相对不足、环境容量有限，成为新的基本国情和发展的;短板需要大力推进生态文明建设[IJ。基于废旧产品回收和再利用的逆向供应链旨在解决当前资源紧缺和环境污染双重难题，是人类社会可持续发展的重要战略途径。我国回收再制造产业还处于初级发展阶段，技术上取得了巨大成就，但在管理体系的建立和完善上还存在不足[2J。在我国目前的逆向供应链上存在结构不合理，企业规模普遍偏小，产业集中度低等现象。多个再生资源加工园区处理企业存在;吃不饱;的现象，依赖进口国外的废弃物来维持生产，而大量流动商贩收集到的废弃产品不能进行正规拆解处理山。我国正规回收商回收不到，大量非正规回收商却抢占回收市场，消费者宁愿将废旧产品返回给个体经营者，返回到正规回收商的比较少，这是因为:小商小贩随时上门回收非常使捷;小商小贩可以提供的回收价格较高;消费者环境意识有限，很可能会选择随意丢弃废旧产品。正规回收商回收不到充分的废旧品而日渐减少，而非正规回收商队伍却在不断壮大，造成不合理的结构O废弃物的回收处理大部分由非正规经营者处理，既浪费资源也污染环境且存在职业安全等问题[4J 随意丢弃或不正规的回收处置会带来更严重的环境污染和资源浪费等环境风险。对逆向供应链的源头获取进行有效管理，对逆向供应链的主体进行激励，使更多的废旧产品进入正规回收再制造企业成为解决问题的关键。目前针对逆向供应链的激励问题研究主要聚焦在对回收行为的激励上，回军(2005)提出要对非法进口废弃物的行为要加大惩罚力度[5J张保银(2006)研究利用委托-代理分析提出政府进行环境补贴和奖收稿日期:2013 -05 -10 基金项目:国家自然科学基金资助项目:基于物联网的闭环产品服务链契约优化及应用研究;上海市哲学社会科学青年项目:上海市生活垃圾分类回收的激励机制研究(2011EGLO06)作者简介:昌君(1979-) ，女，河南淮滨人，华东师范大学商学院讲师，博士，研究方向为闭环供应链管理。 第9期吕君:基于特征分析的逆向供应链激励机制设计研究13 惩措施，对企业进行激励和监督[6J计国君(2012)的研究提出政府的监督激励决策矩阵来辅助政府决策，促进社会福利的改善[列。Atasu(2012)的研究发现个人生产者延伸责任模式对生产商进行绿色设计更有激励效果[7J。然而以上研究，没能涉及如何激励废旧产品进入正规回收再制造商的逆向供应链结构问题。那么究竟是什么原因导致我国目前废旧产品返回到非正规回收商现象的发生?逆向供应链中，非正规个体经营者为主的现象是偶然还是有其背后的必然性?如何激励能促进废旧产品进入正规回收渠道并实现逆向供应链的结构合理健康发展?这些问题在现有文献中未能涉及，是本研究要解决的关键问题。本研究做出的改进和创新之处在于，第一，从特征分析的角度探索逆向物流结构不合理的原因，第二，在对均衡模型对比分析的基础上，设计了促进正规逆向供应链的激励机制。二、逆向供应链的特征分析逆向供应链的过程是不同于新产品的采购、制造和销售过程的，是建立在逆向物流基础上，对废旧产品进行回收、处置和再利用。在逆向供应链中，产品回收处置的全过程具有信息不对称、产品异质性、环境外部性和资产专用性特征，这些特征使逆向供应链的监管和控制更加复杂。(一)信息不对称在逆向供应链中存在大量的信息不对称。在产品收集阶段，末端用户提供的废旧产品的质量、使用次数、折旧状况和可再使用情况等都需要进一步检测。再制造商只有在拆卸和再制造过程中才能获得准确信息，在购买废旧产品之前难于确定其真实质量，因此废旧产品属于典型