风险和机控制程序.docxVIP

重庆XXXXX有限公司 Chongqing Dongfang filter Co., Ltd.风险和机遇控制程序程序文件 Quality Procedure 文件编号： DF-G/B(05)24-2017 . 版本编号： D/0 . 受控状态： . 持 有 者： . 发放编号： . 2017年 04月01日发布 2017年04月01日实施1.0目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.0适用范围 本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。3.0术语及定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响公司目标实现的各种不确定性事件。 3.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。3.10风险发生频率：风险出现的频率或者概率。 3.11风险系数：风险系数表示风险的大小，风险系数=风险严重度x风险发生频率。 3.12机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。4.0职责4.1总经理负责建立一个“风险和机遇评估小组”，通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a.组织实施风险和机遇分析和评估；c.编制风险管理计划；d.组织实施风险应对措施的实施效果验证。在“风险和机遇评估小组”中，管理者代表作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长以下职责：e.策划并实施风险和机遇的管理，并编制《风险和机遇识别表》，风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等，并按制定的评估周期风进行险评估。?4.2管理者代表负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》。交总经理审阅。4.3各部门负责本部门的风险和机遇的识别，填写《风险和机遇识别表》，交管理者代表。5.0工作程序5.1内外部环境因素信息的获取5.1.1内外部环境因素信息的获取参照《组织环境与相关方需求管理程序》应考虑：a可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；b与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；c企业管理、战略优先、内部政策和承诺；d资源的获得和优先供给、技术变更；e与质量管理体系有关的相关方要求。5.2风险和机遇识别 5.2.1风险与机遇识别时机： 质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。5.2.2识别方法：为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并记录在《风险和机遇识别表》。在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：序号风险和机遇类型管理部门备注1经营风险和机遇行政经营部主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理（授权）、产品、法律、专利及产权。2环境风险与机遇行政经营部主要有自然、人文（主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。）、政治（国家宏观经济政策、经济环境的变动，