保险公司2012年半年合规工作总结.doc

2012年上半年保险 HYPERLINK /plus/search.php?keyword=%B9%AB%CB%BE \t _blank 公司工作 HYPERLINK /jihuazongjie/zongjie/ \t _blank 总结 今年以来，**保险 HYPERLINK /fabwen/ \t _blank xx分公司着力打造以诚信为基础的合规文化， HYPERLINK /fabwen/ \t _blank 不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反洗钱工作逐步走上规范化、常态化的轨道，现将 HYPERLINK /fabwen/ \t _blank 我司上半年合规、反洗钱 HYPERLINK /jihuazongjie/zongjie/ \t _blank 工作总结如下： 一、2012年上半年合规工作回顾 上半年，我们xx**保险始终坚守合规经营，坚持走“合规促 HYPERLINK /dangjiangonghui/ \t _blank 发展，合规出效益”之路，为有效将“转方式、促规范、防风险、稳增长”落实到具体工作中，将合规工作目标进一步具体化，年初，我们确立了总体工作安排，其中，首要一条就是合规工作，合规工作的核心就是一切围绕合规、一切必须合规，合规实行一票否决。 1、分公司及下属机构合规组织的 HYPERLINK /jihuazongjie/jihua/yggzjh/ \t _blank 建设情况； 为了 HYPERLINK /zuowen/ \t _blank 加强对合规工作的组织 HYPERLINK /yanjiangzhici/ \t _blank 领导，将合规工作常态化、机制化，我司注重合规组织的建设，在公司主要负责人变动后，我们及时对分公司合规与反洗钱工作领导小组 HYPERLINK /jihuazongjie/jihua/yggzjh/ \t _blank 进行更新，为加强对合规工作常态化 HYPERLINK /fanwen/ \t _blank 管理，更好地落实公司合规政策，有效防范和降低公司经营中的合规风险，分公司各部门和各机构设立了专（兼）职合规管理员，履行相应的工作职责，我司今年3月印发了《关于明确合规管理员及工作职责的通知》，使合规工作网络、工作机制更趋完善。 2、合规制度建设； 合规制度建设是整个合规工作的重要 HYPERLINK /tags.php?/%D7%E9%D6%AF%B2%BF/ \t _blank 组织部分，我们在坚定执行保监会、总公司合规制度的前提下，与时俱进，有所创新。为有效从源头防止腐败行为的发生，让领导 HYPERLINK /jihuazongjie/zongjie/grzj/ \t _blank 人员时刻 HYPERLINK /xindetihui/ \t _blank 提高警惕，绷紧廉洁从业这根弦。根据总公司《中层领导人员廉洁从业承诺实施办法》，结合我司实际，制定了《**保险xx分公司中层领导人员廉洁从业承诺实施办法》；为认真贯彻落实xx保监局《关于印发2012年xx保险业“小金库”专项治理工作实施 HYPERLINK /shiyongfanwen/fangan/ \t _blank 方案的通知》和总公司下发的《2011 年“小金库”专项治理工作实施方案》的文件要求，制定《xx分公司2012年“小金库”专项治理工作实施方案》；根据xx保监局《关于进一步加强保险公司分支机构高级管理人员和营销 HYPERLINK /fabwen/ \t _blank 服务部负责人任职资格管理的通知》和《2011版行政许可指引》的要求，为提高拟任高管人员合规意识，了解相关法规知识，制定了《拟任高管人员保险法规 HYPERLINK /xindetihui/peixun/ \t _blank 培训和测试管理办法》，这些制度的出台是对总公司和保监局相关政策的有效跟进，促进了我司合规工作的有序运行。 3、合规风险管控情况； 风险管控是整个合规工作的重要一环，今年以来，我司不断强化对合规风险的排查工作，根据保监发【2011】1号《关于进一步加大保险公司中介业务违法行为查处力度清理整顿保险 HYPERLINK /tags.php?/%B4%FA%C0%ED/ \t _blank 代理市场的通知》，为规范承保流程，加强合规经营，规避监管风险，我司发出《关于承保数据真实性要求的风险预警通知》，要求各级承保中心在出单过程中，真实录入各项信息。1、业务来源必须如实录入，严格区分代理业务和直销业务。? 2、严格遵照《反洗钱》、《承保理赔客户信息查询制度》等规定，如实收集客户各类信息资料，真实录入业务系统。 3、业务员业务必须真实，不得互挂。各类违规事件一经发现核实