2011咨询工程师--现代咨询方法和实务要点总结.doc

第一科目 工程咨询概论 第一章 工程咨询单位业务的市场开发（熟悉） （一）工程咨询市场的特点 （二）咨询服务营销 （三）市场调查与营销环境分析：1．政治法律环境调查； 2．经济环境调查； 3．社会人文环境调查； 4．技术应用环境调查； 5．市场容量调查。 （四）目标市场选择与市场定位：包括市场细分、目标市场、市场定位。 1．市场细分：①明确市场范围；②选择细分标准；③粗分；④细分。 2．目标市场选择： 外部环境因素主要包括：工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况等。 自身条件因素主要包括：经营范围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化背景优势等。 3．市场定位：确认自身竞争优势，对比明确在目标市场的相对竞争优势，开展营销活动展示优势。 4．主要营销手段：（1）建立网页；（2）争取客户举荐；（3）广告宣传；（4）树立品牌形象；（5）专业出版物；（6）保持良好的公共关系。 （五）项目的分析与选择 业务开发部门完成项目分析：项目背景、资金来源、地理位置、经济社会价值、是否属于公司从事的项目类型、业主的财务状况。 专业部门深入分析：客户要求、是否需要竞争性投标、技术能力、竞争策略、风险分析。 编写项目建议书。 第二章 工程咨询单位的风险管理 （一）全面风险管理： 风险，指未来的不确定性对实现经营目标的影响。风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等;也可以能否带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险（只有带来损失一种可能性）和机会风险（带来损失和盈利的可能性并存）。 建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统。 风险管理基本流程包括以下主要工作：收集风险管理初始信息、进行风险评估、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案、风险管理的监督和改进。 （二）风险因素的类别：1政策风险2市场风险3管理风险4法律风险5．财务风险6．道德风险。 二、工程咨询单位风险管理策略（掌握） 风险管理策略，指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险补偿、风险控制等总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。 （一）针对咨询单位的风险管理策略 1．建立规范的内部治理结构2．建立内部风险控制制度，包括岗位授权制度、内部报告制度、内控批准制度、内控责任制度、内控审计检查制度、内控考核评价制度、重大风险预警制度、以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度、重要岗位权力制衡制度3．建立咨询单位的信用评级制度；4．建立责任赔偿制度；5．推广担保制度；6．建立工程保险制度；7．实行合伙人制度。 （二）针对咨询人员的风险管理策略：1．强化合同履约意识（防范风险的基础）； 2．提高专业技能； 3．投保职业责任保险； 4．加强自身管理； 5．提高职业道德素质。 第三章 投资建设各阶段工程咨询服务内容： 第一节 规划咨询： 一、我国的规划体系及特征（熟悉） 二、政府对国民经济和社会发展规划编制工作的要求（熟悉） 三、规划研究咨询（熟悉） 1．概念：规划咨询包括规划研究和规划评估，是工程咨询的一项重要工作任务。工程咨询中的规划研究可以分为地区发展规划、行业发展规划和企业发展规划等。 2．内容（五个方面） （1）发展目标（5个目标）：① 经济目标（GDP、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品质量、产业结构等）；② 技术目标（技术水平、装备水平、制造水平、人力资源开发、技术进步贡献率等）；③ 社会目标（人口指标、人口自然增长率、就业机会、公平分配、扶贫、社会保险、医疗卫生、教育水平、文化宗教等）；④ 环境目标（环境质量、污染治理、生态平衡、可持续发展等）；⑤ 管理目标（组织机构、人员素质、管理制度、体制改革等）。 （2）发展思路和开发方案：开发方案是根据行业或区域发展的时序性和阶段性，划分近期、中期和远期的规划发展重点及重点项目开发方案。 （3）规划的条件：一般包括基本（现状）条件和发展条件。 ① 区域规划的基本（现状）条件：地理条件（区位交通、地质地貌、气候和自然条件）；经济基础条件（经济发展水平和发展空间、人均收入、产业结构、劳动生产率）；社会人文条件（人口、就业、教育、社会保险、医疗卫生）。 行业规划的基本条件：生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制等。 ② 区域或行业规划的发展条件：资源条件、社会和环境条件、基础设施条件、生产开发能力、管理制度更新等。 规划的发展条件研究应全面反映现状和各种意见，特别要把阻碍规划实现的各种不利因素和风险表述清楚