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广西梧州中恒集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进公司董事会规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董 事会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所上市规则》、《上市公司章程指引》等有关法规、法规及规范性文 件的规定及公司章程，制定本制度。 第二条 本制度适用于董事会秘书工作岗位，是董事会审查、评价董事会秘书 工作成绩的主要依据。 第二章 董事会秘书主要任务及任职资格 第三条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对董事 会秘书所要求的义务，享有相应的工作职权。董事会秘书对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会日常工作；协助董事及 经理层人员在行使职权时切实履行法律、法规及公司章程的有关规定；负责董事会、 股东大会文件的有关组织和准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序， 并掌握董事会决议执行情况；负责协调与投资者关系，增强公司透明度；处理与中 介机构、监管部门、媒体的关系，搞好公共关系。 第五条 董事会秘书的任职资格： (一)具备履行职责所必需的财务、法律、企业管理、计算机应用等方面知识； (二)具有良好的个人品德和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够 1 忠诚地履行职责； (三)取得相关监管机构颁发的董事会秘书资格证书。 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： (一)有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的； (二)自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； (三)最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的； (四)公司现任监事； (五)监管机构认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第七条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事会秘 书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，则该兼任董事及董事会秘书 的人员不得以双重身份做出。 第八条 公司应在原任董事会秘书离职后3个月内正式聘任董事会秘书。 第三章 董事会秘书职权范围 第九条 组织筹备董事会会议和股东大会，准备和提交有关会议文件和资料， 安排有关会务，做好会议记录并签字，保证记录的准确性，保管会议文件记录，主 动掌握有关决议的执行情况，对实施中的重要问题，应向董事会报告并建议。 第十条 为强化公司董事会的战略决策和导向功能，董事会秘书有责任为公司 重大事项决策提供咨询和建议，同时应确保公司股东大会、董事会在重大事项时严 格按规定的程序进行。根据董事会要求，参加组织董事会决议事项的咨询、分析、 提出相应的意见和建议；接受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作。 第十一条 协助和组织公司处理相关信息披露事项。 第十二条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加有 关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。公 2 司在做出重大决定之前，应当征询董事会秘书的意见。 第十三条 负责有关的必威体育官网网址工作，制订必威体育官网网址措施，促使董事、监事和其他高级 管理人员以及相关知情人员保守秘密。 第十四条 协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询， 保持与投资者、中介机构及新闻媒体的关系，负责协调解答社会公众的提问，确保 投资人及时得到公司披露的资料。 第十五条 负责管理和保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员名册、 控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及公司发行在外 的债券权益人名单。负责保管股东大会、董事会会议文件和会议记录等。负责保管 和使用公司董事会印章。 第十六条 协助董事、监事和其他高级管理人员了解相关法律、法规和规范性 文件及公司章程的规定。 第十七条 协助董事会依法行使职权；在董事