圣莱达首次公开发行股票上公告书2010-09-09.pdfVIP

宁波圣莱达电器股份有限公司 NINGBO SUNLIGHT ELECTRICAL APPLIANCE CO., LTD. （住所：宁波市江北区康庄南路515 号） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） （住所：深圳市福田区金田南路大中华国际交易广场8层） 1 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司 特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明 “（1）股票被终止上市后，公司 股票进入代办股份转让系统继续交易；（2 ）不对公司章程中的前款规定作任何修 改。” 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮网站（ ）的本公司招股说明书全文。 本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承 诺如下： 本公司实际控制人杨宁恩、杨青承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部 分股份。 在作为公司董事、监事、高级管理人员期间，本人将向公司申报所持有的股 份及其变动情况。在上述限售期届满后，在担任公司董事、监事、高级管理人员 期间每年转让的股份不超过本人所持有的公司股份总数的百分之二十五。本人离 职后半年内，不转让本人所持有的公司股份，在申报离任六个月后的十二个月内 通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不 得超过50% 。 本公司控股股东宁波圣利达电子科技发展有限公司 （下称“圣利达科技”）、 本公司股东爱普尔（香港）电器有限公司 （下称“香港爱普尔”）、本公司管理层 持股公司宁波市江北盛阳投资咨询有限公司 （下称“盛阳投资”）承诺：自公司 股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也 不由公司回购该部分股份。 2 本公司股东上海雍和投资发展有限公司、宁波东元创业投资有限公司承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股 份，也不由公司回购该部分股份。 间接持有公司股份的自然人股东金根香承诺：自公司股票上市之日起三十六 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司 回购该部分股份。 间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员崔洪艺、沈明亮、杨志红、 叶雨注、张坤泉承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他 人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在作为公 司董事、监事、高级管理人员期间，本人将向公司申报所持有的公司的股份及其 变动情况，在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有的公司股份总数的百分 之二十五。本人离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份，在申报离任六个 月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司 股票总数的比例不得超过50% 。 3 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008 年修订）等有关法律法规规定，并按照深圳证券交易所《股票上市公告书内容与 格式指引》（2009 年9 月修订）编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开 发行A 股股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2010]1125 号”文核准，本公司不 超过2,000万股社会公众股公开发行工作已于2010年8月20 日刊登招股意向书。 根据初步询价结果，确定本次发行数量为2,000 万股，本次发行采用网下向股票 配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的