经营机构自营业务管理办法(资料).pdfVIP

证券经营机构证券自营业务管理办法 （1996 年 10 月 23 日，证监[1996]6 号） 第一章 总则 第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场 秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。 第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及 证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。 第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)负责本办 法的监督执行。 证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为 其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。 第四条 本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资 格的证券公司和信托投资公司。 本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构 指前款所称信托投资公司。 第五条 本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构 买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。 前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券： (一)人民币普通股； (二)基金券； (三)认股权证； (四)国债； (五)公司或企业债券； 前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其 他证券统称为权益类证券。 第二章 自营资格 第六条 证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定 的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证 书》(以下简称“资格证书”)。 未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业 务。 证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的 证券自营业务。 第七条 证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下 列条件： (一)证券专营机构具有不低于人民币 2，000 万元的净资产，证 券兼营机构具有不低于人民币 2，000 万元的证券营运资金。 (二)证券专营机构具有不低于人民币 1，000 万元的净资本，证 券兼营机构具有不低于人民币 1，000 万元的净证券营运资金。 本办法所称净资本的计算公式为： 本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业 务的具有高流动性的资金。 (三)三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会 颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格 证书》前，应当具备下列条件： 1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近 二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券 业务或三年以上金融业务工作经历； 2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年 内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务 或三年以上金融业务的工作经历。 (四)证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二 年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。 (五)证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构 的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。 (六)设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施。 (七)证监会要求的其他条件。 第八条 符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从 事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件： (一)证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》； (二)机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本一)》； (三)工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》； (四)由机构批设机关核准的公司章程； (五)证券自营业务内部管理制度情况说明； (六)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度 末净资产或证券营运资金验资证明； (七)由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度 末资产负债表、损益表和财务状况变动表； (八)法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人 员资格证书》或简历、专业证书等； (九)上一年度经营证券业务情