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社会资本融入企业经济学分析框架思考 　　摘 要：社会资本作为第三种资本形式要融入企业经济学的分析框架，不仅应给出它的确切含义，还应区别它与人力资本及其组织资本之间的关系，而且更为重要的是应解决它从哪里分析、在那里运行的问题。笔者认为，企业的本质是团队生产，企业的团队生产不仅放大了对物质资本的利用，形成和累积了团队成员的个人型人力资本，而且还创造出了不能分解到个人身上的团队型人力资本。组织资本与个人型人力资本相关，社会资本则与团队型人力资本相联系。它们的相互作用共同构成了企业的团队生产方式及其效率来源。 　　关键词：社会资本；人力资本；组织资本；个体主义方法；集体主义方法 　　中国分类号：F014 　　文献标识码：A 　　文章编号：1006-1096(2006)03-0001-05 　　 　　一、社会资本的性质和特征 　　 　　关于社会资本的概念，贾科布斯(Jocobs)于 1961年首次提出，此后布尔迪厄、科尔曼、普特南等 社会学家接受和使用了这一概念，并发展了对社会 资本应用问题的研究：不过截至目前，有关社会资 本的定义在学术界还没有达成共识。值得提及的有 三种代表性观点：一是从微观层次认为，社会资本指 的是个体之间由社会网络、互惠性规范和由此产生 的可信任性所构成的横向联系，它是社会组织的重 要特征。二是从中观层次认为，社会资本是存在于 一系列不同实体(并非一定是个体)之间的横向联系 和纵向联系，包括能够促进和实现自身利益的义务 与期望、信息渠道、社会规范、有效惩罚和权威关系 等，它是社会结构的特征。三是从宏观层次认为，社 会资本不仅包括社会组织和社会结构的特征，而且 还包括塑造社会结构促使规范发展的社会环境和政 治环境，诸如政府、市场、法律等。从应用研究的现 有文献看，大多都是在以上三个层面上来研究它对 经济和社会发展的影响的。 　　虽然，人们对社会资本通过补充其他资本形式， 从而促进集体行动、社会发展和经济增长方面的作 用来说没有什么异议，但是社会资本有什么样的因 素互动和什么类型的组织构成却存在诸多方面的分 歧。波茨认为社会资本等价于社会关系网络和组 ??；福山把社会资本表述为一系列的非正式的价值 和规范，认为测量它的一个关键性指标是信任；制度 经济学家的代表人物大都强调社会资本的制度性规 范(除非正式规范外还包括正式规范)的含义。而笔 者认为，社会资本应该主要包括信任、规范和网络这 三个互动的因素。信任是社会行为人主体(自然人 和法人)之间的一种承诺和期望；规范是协调和约束 社会行为人主体之间利益关系的正式制度和非正式 制度；网络是社会行为人主体之间的关系合作模式 和调动资源分配的社会支持系统(包括认知符号、信 息交流渠道以及扩散结构)。它们之间是相互作用 的，网络的生成以信任为前提，又以信任为结果；同 时网络的形成过程也包含着正式制度规范和非正式 制度规范的相耳作用。因此可以说，网络是信任和 规范基础上的网络，信任是网络和规范基础上的信 任，规范是网络和信任基础上的规范。没有网络就 无法判断社会资本作用的边界；没有规范就不能识 别社会资本的正效用或负效用的性质；①没有信任就 没有社会资本存在的价值。由此可见，无论是微观 层次、中观层次或是宏观层次，无论是社会的正式组 织或是非正式组织，无论是社会行为人主体之间的 横向联系还是纵向联系，作为调节人们合作行为的 信任、规范和网络都可能构成社会资本的本质内核。 区别在于，不同层面和不同组织承载的社会资本的 作用范围大小以及社会行为人主体的不同而已。 　　社会资本是一种社会性关系资源，存在于社会 的人际关系状态中，它可以从三个维度来分析和观 测。从其结构维度来看，社会资本包括社会关系网 络及其网络中的角色、规则、程序和先例等的客观成 分和固化信息，它不仅能观测到，而且可以调整和修 改，构成了结构型社会资本。社会资本不仅表现在 存量上，更重要的是表现在结构上。从其认知维度 来讲，社会资本包括隐藏于网络参与人头脑中的价 值观念、行为规范以及文化信仰等不易被外部行为 所改变的主观成分和隐性信息，它无法直接观测到， 而只能通过人们的行为方式间接地觉察。它是社会 资本中最深层次的内容和驱动力量，构成了认知型 社会资本。从其表层维度而言，社会资本包括显示 于网络参与人之间的价值共识、合作精神、集体声 誉、共同愿景等人际关系氛围的显性信息。虽然说 它是看不见的，但却可以观察、可以感受到的，它是 结构型社会资本和认知型社会资本相互作用的外部 表现，对人们的合作效率发生直接影响，因而我们把 它看成是外化型社会资本。格兰诺维特把社会人际 关系的状态划分为强关系和弱关系两类；帕森斯和 希尔斯把社会人际关系的状态划分为特殊主义和普 遍主义的两种模式。连接两种分类模式可以这