2017证 券从业资格考试金融基础3(题目).docVIP

证券金融基础3（题目） 一、单选题 1.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业板投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 2.政府债券市场上最主要的融资和投资工具是（）。 A城投债 B国债 C信用债 D中央银行票据 3.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。 A法人股 B国家股 C社会公共股 D外资股 4.H股、N股、S股等属于（）。 A红筹股 B境内上市外资股 C境外上市外资股 D社会公众股 5.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。 A法人股 B国家股 C社会公众股 D外资股 6.股票是一种资本证券，属于（）。 A风险资本 B实物资本 C虚拟资本 D真实资本 7.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。 A证券投资者保护基金有限责任公司 B中国证券监督管理委员会 C中国证券交易所 D中国证券业协会 8.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。 A募集的对象通常是不固定的 B一般投资于衍生金融工具等高风险产品 C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管 D最小金额要求较低，且投资者众多 9.（）股东除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配。 A参与优先股票 B可赎回优先股票 C可转换优先股票 D累积优先股票 10.我国证券交易所采用的交易方式为（）。 A经纪制 B专家经纪人制 C自助方式 D做市商制 11.证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 A诚信原则 B公开原则 C公平原则 D公正原则 12.证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。 A10 B3 C5 D7 13.目前，上市开放式基金（LOF）的交易在（)进行。 A登记结算公司 B上海交易所 C深圳交易所 D指定代销网点 14.关于股票的永久性，下列说法错误的是（）。 A股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 B股票的有效期与股份公司的存续期间相联系。两者是并存的关系 C通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷 D永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 15.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。 A净资本 B净资产 C注册资本 D总资本 16.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司(). A次级资本 B负债 C虚拟资本 D注册资本 17.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。 A不确定 B无关 C越强 D越弱 18.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。 A港币 B美元 C欧元 D人民币 19.证券公司直接为投资者开立（）。 A清算账户 B银行账户 C证券账户 D资金结算账户 20.下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。 A财政部宣布提供资金用于基础设施建设 B公司连年亏损 C宏观经济发展数据低于预期 D人民币汇率上升 21.关于境外上市外资股，下列说法正确的是（）。 AH股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股 B公司向境外上市外资股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付 C它采取无记名股票形式 D以人民币标明面值，以外币认购 22.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A首日上市的证券 B已上市A股 C已上市B股 D已上市基金 23.港股通总额账户可用余额计算公式为（）。 A总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额 B总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额 C总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额 D总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额 24.关于连续竞价，下列说法错误的是（）。 A开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 B能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 C上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价 D在无撤单的情况下，委托当日有效 25.运行独立、检察独立、代码独立、（)是深交所中小企业板块总体设计的“四个独立”。 A挂牌独立 B规格独立 C价格独立 D指数独立 26.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。 A发展期 B萌芽期 C再度发展期 D整顿期 27.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价