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浙江环新氟材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 浙江环新氟材料股份有限公司 ZHEJIANG HUANXIN FLUORO MATERIAL CO., LTD （浙江省永康市花街镇杨公湾） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） 海际证券有限责任公司 HaiJi Securities Company Limited （上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 45 楼） 浙江环新氟材料股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-1 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报 稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式 公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 本次公开发行股票（包括新股发行与老股转让）的数量不超 过 1,170.00 万股，且本次公开发行股票后的流通股股份占发 行后股份总数的比例应符合法定上市条件。其中：新股发行 的数量不超过 1,170.00 万股，老股转让的数量不超过 200.00 万股且不超过自愿设定 12 个月及以上限售期的投资者获得 配售股份的数量。 本次公开发售股份的股东为公司控股股东方海滔，发行前其 持有发行人 1,934.80 万股股份。公司股东公开发售股份所得 资金归该股东所有，不归公司所有。 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 【】股 保荐人、主承销商 海际证券有限责任公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 浙江环新氟材料股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-2 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连 带的法律责任。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人 以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露材料有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的， 将依法赔偿投资者损失。 证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作，出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利 能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 浙江环新氟材料股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-3 重大事项提示 本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书的“风险因素”一 节的全部内容，并特别注意下列重大事项提示： 一、股份流通限制、自愿锁定、持股意向、减持意向和回购股 份的承诺 （一）公司控股股东及实际控制人方海滔、胡泊静夫妇承诺 在公司股票上市之日起 376 个月之内，不转让或委托他人管理其直接或间接 持有的公司股票，也不由公司回购其直接或间接持有的公司股票。若公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（发行价指公司首次 公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、 增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作相应处理。 下同），或者公司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，则前述 36 个月锁定 期限将自动延长 6 个月。在锁定期满后的两年内，若减持公司股票，减持价格不 低于发行价并在减持公司股票前 3 个交易日予以公告。 在上述股票锁定期满后，若方海滔在公司担任董事、监事或高级管理人员， 每年转让的股票不超过所持有的公司股票总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让 所持有的公司股票；在申报离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易 出售公司股票数量占持有公司股票总