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公用事业型企业的管制与补贴问题研究 　　[摘要]公用事业型企业的管制与随之引发的补贴难题一直是国内外研究的重点，其主要的问题在于，如果不管制，企业的经营就可能有丰厚的利润，这违背公用事业型企业非赢利的要求；如果管制价格，那么随之带来的政府补贴在成本信息不对称的情况下容易造成企业运营效率低下。本文以轨道交通为例提出了一个新颖的解决思路：让企业在支出成本时花费自己的钱，并且围绕这个思路提出了具体的补贴办法并予以了论证。本文虽以轨道交通为例，但是其基本思想对于其他诸如电力和自来水等公用事业也有参考意义。 　　[关键词]公用事业；管制；补贴 　　[中图分类号]F270．7 [文献标识码]A [文章编号]1006―5024(2009)02-0106―03 　　[作者简介]胡涛，北京大学经济学院讲师，研究方向为管制经济学。(北京100871) 　　 　　公用事业型企业的管制与补贴问题不仅是一个重要的理论课题，同时也是一个非常重要的实践课题。从理论上讲，政府为什么要管制公用事业企业，以及如何补贴管制下发生的企业运营亏损，现在仍然处在争议和研究探讨的阶段。从实践上看，世界各国诸如电力、自来水、城市公交以及城市轨道交通等公用事业型企业的价格都或多或少的处于政府的管制之下，同时也有相应的政府补贴。在我国，很多城市的电力、自来水以及城市轨道交通等公用事业企业的产品的价格都是由国家发改委来管制，相应的如果在国家的价格管制下这些企业出现了亏损，国家财政部门就会对亏损进行补贴。由此可见，公用事业企业的管制与补贴问题不仅有着较为重要的理论意义，其实践的意义也是很深远的。 　　管制与补贴问题实际上是政府和企业关系中的同一问题的两个方面，本文在探讨为什么要管制公用事业型的企业的基础上阐述政府进行补贴的理由，然后再探讨补贴的三种方式以及这些方式的优缺点，最后本文将根据中国的实际情况特别是城市轨道交通的情况来对我国公用事业型企业的管制和补贴问题做一个分析和建议。 　　 　　一、为什么要管制和补贴 　　 　　众所周知，在很多国家，公用事业型企业基本都是自然垄断的，也就是说公用事业型企业往往都具有自然垄断的属性。而自然垄断的属性正是公用事业型企业需要补贴的根本原因。在解释为什么要补贴之前，先简单了解何为自然垄断。一般的，当一个企业提供产品或服务时，其成本低于由多个企业来提供，自然垄断就产生了(经济学上自然垄断严格的定义是由Baumol等给出)。这说明在自然垄断的领域中，一个企业不仅可以完全满足市场的需求，同时还可以以最低的平均成本来提供产品或服务。所以从理论上讲，对于满足这种成本条件的企业，最有效的生产方式是仅让一家企业生产。正是因为这个原因，在很多国家，满足这种成本条件的行业如电力、自来水、城市公交以及城市轨道交通等都被设立为公用事业型。 　　公用事业型企业的自然垄断属性带来的一个问题是从成本上讲应该由一家企业生产才是最有效的，但是从产品价格而言独家经营的企业会制定高于边际成本的垄断高价。对于这么一个两难的局面，很多国家政府的实际措施是对企业的定价实施管制。如果政府采取最有效的价格管制办法，那么企业提供产品的价格就应该是边际成本，而自然垄断的成本条件下，边际成本小于企业的平均成本，如果企业的产品是边际成本定价，企业将蒙受亏损。既然企业是因为执行政府的限价政策发生了亏损，那么政府理应为企业的亏损给与财政补贴。 　　 　　二、管制的方式和相应的优缺点 　　 　　根据前面的讨论，补贴政策似乎并不难确定，我们只要对企业的运营亏损完全弥补就行了。但是现实的情况远没有这么简单，前面传统的分析中忽略了企业在成本信息方面的优势这个重要的情况，而现实的补贴如果不考虑信息不对称，那么补贴的效果可能非常低下。从理论上以及现实各国对于公用事业企业的管制和补贴实践方面看，补贴的具体方式有以下三种： 　　第一种称为成本加成(cost pJus)管制。这种补贴方式在美国也称为成本费用(cost of service)管制以及合理回报率(rate of return)管制。成本加成管制在实际中有多种变化形式，不过其最为基本的特征是政府对企业实际经营的亏损进行全额补偿。在美国很多公用事业部门采用的回报率管制其实就是成本加成管制的变形，它不仅要求政府补偿企业的所有的成本费用，而且还根据企业的运营资本数量给与企业一定的回报率，比如在美国的天然气部门，政府对企业的补贴不仅可以完全弥补企业的经营成本，同时还保证企业可以得到15％的回报率。 　　第二种称为固定价格(Fixed price)管制。在英国也称为价格封顶(Price cap)管制。实际上这种管制也有多种变化形式，不过其最为基本的特征是，政府给与企业的补贴是一个固定的数额，企业得到固定数额的补贴后盈亏自负。固定价