HSE内审提要幻灯片.ppt

一、内审概述 一）内审概念 二）内审目的 三）内审步骤 四） 责任 一）审核概述 1、审核概念 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2、要点 审核证据、客观的评价、审核准则、满足程度、形成文件。 1、标准（5.6.6 内部审核） ?[规范条款]组织应建立、实施和保持审核的方案和程序，确保按照计划的间隔开展健康、安全与环境管理体系审核。目的是：a) 确定健康、安全与环境管理体系是否：1) 符合健康、安全与环境管理工作的策划安排，包括满足本部分的要求；2) 得到了恰当的实施和保持；3) 有效地满足组织的方针和目标。 b) 向管理者报告审核的结果。审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应包括审核的准则、范围、频次、方法和能力要求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。? 2、关键点 1）符合性 体系文件、实施、效果符合标准要求。 2）有效性 运行有效果、实现预期目标、指标。 3）适宜性 适合组织实际、满足方针和目标需求。 4）客观、公正性 审核结果符合实际。 3、作用 1）评价：体系运行状况。 2）发现：存在的缺陷和问题。 3）改进：对不符合、观察项整改、关闭。 4）迎审：为第二、三方审核准备。 5）输入：管理评审输入主要资料。 6）展示：向员工、社会展示 HSE业绩。 三）内审过程 基本过程为： 1、确定内审 2、内审准备 3、现场审核 4、汇总分析 5、审核报告 6、跟踪验证 四）责任 1、主管部门：策划（计划）、通知、监视、效果评价、关闭不符合、总结。 2、审核组：准备检查表、实施审核、跟踪、审核报告。 3、管理者代表：决定审核任务、批准审核计划、方案、审核报告、向最高管理者汇报。 4、部门、基层：准备和配合审核、关闭不符合和整改。 二、内审策划 一）内审时机 二）内审策划 三）内审准备 四）内审方案 四）审核方案 1、内容 审核方案包括： 审核范围：覆盖的行政和业务范围、要素。 日程安排：审核组和受审核单位具体日程。 审核任务：各小组的日程任务 职责要求：实施审核和报告审核结果的责任 注意事项： 3、年度重点: 第一年：文件的适宜性、体系的实施、运行的符合性和自我监测机制的建立。 第二年：体系运行的有效性和体系的保持。 第三年：体系的改进、绩效和持续的改进。 第四年：进入新的PDCA循环 4、现场重点 1、管理者：决策、策划、方针、目标、HSE文化和管理评审。 2、职能部门：职责、要素职能的分配和落实。 3、基层组织：风险控制、作业文件的实施和效果。 4、员工：岗位操作规程的落实。 三、内审实施 一）内审程序 二）现场审核 三）审核证据 四）审核纪录 一）内审程序 1、内审程序 通常HSE内审的程序为：审核计划、审核准备、审核通知、首次会议、现场审核、不符合报告、现场汇总、末次会议、审核报告和跟踪验证10个步骤。见下图。 2、现场审核程序 现场审核程序应有： 首次会议； 现场审核； 审核汇总； 末次会议； 确认审核发现。 5个步骤。 三）审核证据 1、范围 现场检查纪录 现场录象、 现场照片 现场录音 其它文字影像资料 2、控制要求 1、客观真实。 2、文字清晰。 3、内容不宜涂改（用涂改液）。 4、证据有可追溯性。 5、拍照、录象、录音需经对方同意。 6、索取资料需经对方同意。 四、内审文件 一）内审检查表 二）不符合报告 三）内审报告 四）其他 一）内审检查表 1、概述 2、基本内容 3、格式要求 4、使用要求 1、概述 检查表是验证实际情况与标准符合程度的明细对照表。 检查表是审核员进行审核的重要作业文件，是审核员进行审核的重要工具。 检查表是审核员依据审核任务分配对审核过程的策划结果。 检查表是审核员体系理论、审核知识和审核经验多方面综合的产品。 检查表是审核效率的基础。 二）不符合报告 1、不符合概述 2、不符合确定 3、不符合报告 4、不符合关闭 5、 练习 1、不符合概述 1）不符合 2 ）不符合分类 3 ）不符合性质 4 ）严重不符合 5）一般不符合 二）不符合确定 1、确定原则 以客观事实为基础。不应掺杂个人主观意 想，不应出现假设、推理等成分。 以审核准则为依据。不应以个人的意见、观点为判别的依据，所确定的不符合必须在审核准则中找到相应的条款。 寻找产生原因。不满足于发现不符合的现象，而要追踪和分析找到体系缺陷。 审核小组统一 审核小组长决定 双方签字 3、注意事项 对于审核的发现，尤其不符合的发现，应采取慎重态度，妥善处理，控制审核的结果。 可疑的不符合应