基金销售业务管理与研究系统的设计与实现word格式论文.docxVIP

摘要摘要证券投资基金作为一种现代化的投资工具，其具有专家理财、投资风险分散、收益相对较高的特点，使其在中国证券市场得到飞速发展，日益成为中国广大投资者进行投资的重要投资工具。为适合不同投资者不同风险偏好的需求，证券投资基金的品种在不断地发展，如货币市场基金、债券基金、股票基金、指数基金、海外市场基金等。中国证券投资基金目前主要的销售方式是通过银行、证券公司及其它专业销售机构进行销售，每年销售额数千亿元，销售机构所获销售费用非常可观。各销售机构为扩大销售、争夺客户资源，进行着各种基金的努力。如何利用信息技术和网络技术，通过建设基金销售业务系统，为投资者提供一种具有良好人性化、交易方便、快捷的购买基金的通道，是各销售机构信息建设的一项重要工作。本文以中信建投证券公司基金销售业务管理与分析系统开发为例，分析了基金销售业务组织结构、主要业务流程，然后进行统一建模和优化。在需求分析和功能建模的基础上，结合数据库相关理论及销售业务的实际情况，进行了系统数据库的概念设计和逻辑设计。最后设计和实现了中信建投证券基金销售业务管理与分析系统。企业积累了越来越多的销售数据，“数据爆炸但知识贫乏”的现象日益突出。本文提出了一种基于CAMM分类算法的数据挖掘算法建立了客户行为特征分析模型，通过该模型指导基金销售。经过验证，该模型具有较高的可信度。关键词：基金，管理与分析系统，分类算法IAbstractABSTRACTAsamoderninvestmenttool,SecuritiesInvestmentFundwiththe characteristicsofprofessionalfinancing,dispersiveinvestmentriskandrelativehigh profit,hasobtainedthefastdevelopmentinChinassecuritiesmarketandincreasingly becomeimportantforinvestors.Therearevarietiesofsecuritiesinvestmentfundsfor investorswithdifferentneedsofriskpreferencessuchas Money Market Funds, Bond Funds, EquityFunds,IndexFund, QDII,etc.Themainmodethatsellingsecuritiesinvestmentfundsthroughbanks,securities firmsandotherprofessionalsalesorganizationshasthesalesofseveralhundredbillion dollarseveryyearsothatthesesalesorganizationsalwaysobtaintheveryconsiderable gain.Theycompetewitheachothertosellvariousfundsandscramblefortheresource of customers. Thereby, itis an importanttask to provide investors with a typeoffriendly, convenientandfastchannelofpurchasingfundsthroughsellingsystemwiththeuseof information and networktechnology.Caseofthisdissertationisthedevelopmentofthefundsalesmanagementand analysissystemoftheCSC.Afteranalyzingtheorganizationalstructureofthefund salesandthemainoperationalflow,weoptimizedthesystemwithauniformmodel. Basedontherequirementsanalysisandfunctionalmodeling,thenotionalandlogistic designofasystematicdatabasehasbeenconstructedcombinedwiththetheoryof databaseandtheactualsalessituation.Finally,thedesignandimplementationofthe system havebeenrealized.Moreandmoresalesdatahavebeencollectedbyenterp