2013年西南民族大学 金融学 双学位金融市场与机构学期末试卷付强出A卷.docVIP

题号 一 二 三 四 五 六 七 八 九 十 总分 得分 一、选择题（每题2分，共40分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。 1.金融市场最基本的构成要素是( ) A.金融市场参与者和金融市场价格； B.金融市场交易工具和金融市场中介 C.金融市场参与者和金融市场交易工具； D.金融市场交易工具和金融市场价格 2.一些信誉卓越、资本雄厚、经营效果好、事业处于稳定上升阶段的大公司发行的股票称为( ) A.蓝筹股 B.成长性股票 C.投机性股票 D.周期性股票 3.通过为市场参与者报出买入价格和卖出价格，从而获取价差收入的金融专业人员是( ) A.经纪人；B.交易商；C.承销商；D.做市商 4.当市场利率高于票面利率时，发行债券采取( ) A.平价； B.折价； C.溢价； D.中间价 5.期货交易中，市场风险的防范机制是( ) A.价格限额 B.保证金制度 C.“无负债”结算制 D.成交量限制 6.DEA是( ) A.移动平均数 B.正负差 C.异同平均数 D.乖离率 7.市场交易的隐形成本包括( ) A.手续费； B.税收； C.价差； D.通讯费 8.下列不属于货币政策工具的是( ) A.法定存款准备金率 B.再贴现利率 C.公开市场操作 D.票据 9.A级债券的AAA级债券信誉最高、风险最小，被称做是( ) A.垃圾债券 B.金边债券 C.投资家债券 D.投机性债券 10.金融工具迅速变为货币而不致遭受损失的能力是指( ) A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性 11．股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ ）。 ? Ａ、市价发行 Ｂ、平价发行? Ｃ、中间价发行 Ｄ、溢价发行 12．股票在证券交易所挂牌买卖，称为（ ）。 ? Ａ、场内交易 Ｂ、场外交易?? Ｃ、柜台交易 D、店头交易 13．股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 14．股票的未来收益的现值是（ ）。 A、票面价值 B、账面价值 C、清算价值 D、内在价值 15．第三市场的股票交易主要发生在（ ）。 A、证券公司和散户之间 B、证券公司和机构投资者之间 C、证券商和散户之间 D、证券商和机构投资者之间 16．金融市场以( )为交易对象。 A．实物资产B．货币资产C．金融资产 D．无形资产 17．上海黄金交易所于? 正式开业。(? ) A．1990年12月? B．1991年6月 C．2001年10月? D．2002年10月 18．证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是??? (??? ) A．公司制? B．会员制　C．审批制? D．许可制 19．一般说来，金融工具的流动性与偿还期??? (??? ) A．成正比关系? B．成反比关系 C．成线性关系? D．无确定关系 20．下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是??? (??? ) A．普通股股东享有公司的经营参与权　B．优先股股东一般不享有公司的经营参与权 C．普通股股东不可退股D．优先股股东不可要求公司赎回股票 二、多项选择题(本大题共5小题，每小题3分，共15分) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 1．我国货币市场主要包括? (?? ) A．外汇市场? B．商业票据市场 C．银行间同业拆借市场?? D．银行间债券市场 E．股票市场 2．机构投资者包括 ( ) A．保险公司 B．养老基金C．投资基金 D．证券公司E．银行 3．目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种为(? ) A．美元 B．日元C．欧元? D．港币E．英镑 4．可贴现的票据有(? ) A．商业本票B．商业汇票C．银行承兑汇票 D．政府债券E．金融债券 5．股份公司增资的目的主要有 (? ) A．提高自有资本比重 B．维持和扩大经营 C．满足证券交易所的上市标准? D．促进合作和维护经营支配权E．股东分益 三、判断正误（每题2分，共30分，正确划T，C错误划F） 1、公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议。（ ） 2、场外交易的参与者主要有两类，即证券商和投资人。（ ） 3、股票流通市场上的价格是反映经济动向的“晴雨表”。（ ） 4、凡在证券交易所以外进行股票买卖流通的组织方式统称为场内交