奥士康科技股份有限公司2018年员工持股计划管理办法.PDFVIP

奥士康科技股份有限公司 2018 年员工持股计划管理办法 为规范奥士康科技股份有限公司（以下简称“奥士康”或“公司”）2018 年 员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指 导意见》）、《中小企业板信息披露业务备忘录第 7 号：员工持股计划》（以下简 称“《备忘录第 7 号》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章 程》之规定，特制定本管理办法。 第一条员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分 配等方式强制员工参与的情形。 （三）风险自担原则 员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。 第二条员工持股计划的持有人 （一）员工持股计划的持有人系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、 《备忘录第7 号》、《公司章程》等有关法律、法规、规章而确定。 （二）本员工持股计划的持有人范围包括公司董事（不含独立董事）、监事、 高级管理人员及其他员工，最终参加员工持股计划的员工人数及认购金额根据员 工实际缴款情况确定。 第三条员工持股计划的资金来源 公司员工持股计划的资金来源为员工的合法薪酬以及通过法律、行政法规允 许的其他方式。由参与持股计划的公司员工认购信托计划全部的劣后级份额，拟 认购金额11000 万元，同时在市场上募集不超过11000 万元的优先资金，总规模 不超过22000 万元用于购买公司股票。信托计划员工持股计划持有人具体金额和 份额根据实际出资缴款金额确定。 第四条员工持股计划的股票来源和数量 （一）员工持股计划的股票来源 本员工持股计划的股票来源为通过信托计划以二级市场购买、大宗交易以及 法律法规许可的其他方式来直接或间接持有奥士康股票。 （二）员工持股计划的股票数量 本员工持股计划参与的信托计划筹集资金总额上限为22000 万元，按照公司 股票2018 年4 月20 日的收盘价45.00 元测算，信托计划能持有的标的股票数量 约为488.89 万股，占总股本比例为 3.39%。最终标的股票的购买情况目前还存 在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。如信托计划持有标的股 票数量超过公司总股本的 5%，公司将及时予以披露公告。公司全部有效的员工 持股计划所涉及的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工通过本 员工持股计划持有的公司股票数量累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计 划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过 二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。 第五条持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动放弃相应的认购权利。 其拟认购份额由管理委员会确定的其他持有人申报认购。其他持有人申报份额如 多于弃购份额的，由管理委员会确定认购人选和份额。 第六条员工持股计划的存续期及锁定期 （一）本员工持股计划的存续期限 1、本员工持股计划的存续期为不超过24 个月，自本员工持股计划（草案） 通过股东大会审议之日起计算。 2、本员工持股计划的存续期上限届满前2 个月，经出席持有人会议的持有 人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计 划的存续期可以延长。 3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致信托计划所持有的公司 股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持50% 以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续 期限可以延长。 （二）本员工持股计划的锁定期限 1、信托计划通过二级市场购买、大宗交易以及法律法规许可的其他方式所 获标的股票的锁定期为12 个月，自公司公告完成购买之日起计算。 2、信托计划在下列期间不得买卖公司股票： （1）公