中等收入转型概率与动力因素基于生存模型分析-经济发展研究中心.PDFVIP

中等收入转型概率与动力因素：基于生存模型分析① 郭熙保 朱兰 （武汉大学经济发展研究中心） 研究目标：探索中等收入经济体转型概率一般特征及转型动力因素。研究方法：基于K -M 估计量估计中等收入阶段停留时间和转型概率，采用生存模型探讨中等收入转型的动力 因素。研究发现：中等收入经济体在中等收入阶段的平均停留时间为38 年，转型概率呈双 峰型分布，即前25 年逐年上升，期间的25~40 年间下降，40 年后提高。人力资本、技术进 步和出口结构对中等收入转型概率有显著影响，尤其是中等人力资本。一个经济体从中低收 入向中高收入阶段转变过程中，技术进步的重要性逐渐提高，人力资本和出口结构的重要性 逐渐减弱。此外，1950~ 1985 年间中等收入转型主要依赖人力资本和技术进步，1985~2015 年间中等收入转型主要依赖技术进步和出口结构的专业化。研究创新：首次基于转型概率视 角概括中等收入转型一般规律，使用生存分析研究不同时期和不同阶段中等收入转型的动力 因素，并区分各因素的相对重要性。研究价值：拓展中等收入转型研究视角，延伸生存分析 方法适用范围，研究结论对丰富中等收入阶段的经济学分析具有重要的学术价值和对中等收 入国家制定转型战略具有重要的现实意义。 关键词：中等收入转型 生存模型 人力资本 技术进步 出口结构 JEL ：A10 ；C41 ；011 一、问题的提出与文献回顾 世界银行经济学家在 2007 年发表的《东亚复兴：关于经济增长的观点》报告中援引 Garrett （2004 ）的“中等收入国家被主导成熟产业的、低工资的穷国竞争者和主导技术迅速 变化产业的、追求创新的富国挤压在了中间”，“比起较富或较穷的国家来，中等收入国家 的增长会相对较慢”的研究结果（Gill 等，2007 ），警示东亚国家要“警惕中等收入陷阱”。 中国1998 年成为中低收入国家，2010 年已迈进中高收入国家的行列，在中低收入阶段仅停 留12 年。但在迈进中高收入阶段门槛时，中国宏观经济形势开始出现恶化、产业结构转型 困难，经济增速持续下滑，该现象引起了学术界和决策层对中国是否会陷入中等收入陷阱的 担忧。鉴于此，如何跨越中等收入阶段成为当前我国经济能否保持持续增长的重点课题。 围绕“如何跨越中等收入阶段”，国内外学者进行了广泛研究。世界银行提出中等收入 陷阱概念，但没有对这一概念进行清晰界定，不同学者从报告中提炼或引申出不同的含义。 郭熙保和朱兰（2016 ）将学术界的各种观点概括为“产业结构调整论”、“经济增长下滑论” 和“经济发展障碍论”。对中等收入陷阱的界定和原因解释不同，提出的政策建议也不同（P aus，2014 ）。持“产业结构调整论”的学者认为跨越中等收入阶段要加强企业的创新能力， 优化产业结构，提高出口产品密集度和复杂度，增加产业附加值（Woo ，2012 ；Kharas 和K ohli，2011 ；Yusuf 和Nabeshima ，2009 ；Felipe 等，2012 ；Aaron 等，2014 ）。持“经济增 长下滑论”的学者依据现代经济增长理论，强调投资、人力资本和技术进步对跨越中等收入 阶段的重要性（蔡昉，2013 ；Rigg 等，2014 ；战明华等，2014 ；王学龙和袁易明，2015 ； Agénor 和Canuto，2015 ）。持“经济发展障碍论”的学者则将经济发展道路上遇到的所有 障碍视为“陷阱”，从制度演化（郑秉文，2011 ；孔泾源，2011 ）、收入分配（厉以宁，2 012 ；贺大兴和姚洋，2015 ）、人口结构（代法涛，2014 ）等多个角度提出政策建议。 但是，上述研究存在两个问题。其一是已有研究大多在“中等收入陷阱”概念下进行， ①本文研究得到教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目“后金融危机时期我国经济发展方式研究” （10JZD0016）、武汉大学自主科研项目“中等收入阶段经济发展问题研究”资助。 1 这一概念本身遭到了许多学者的质疑，存在概念的“标签化”、“扩容化”和“教条化”（江 时学，2013 ；华生和汲铮，2015 ）。不同概念下提出的政策建议不同，且扩容化的“中等收