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方圆标志认证集团有限公司 * 3.首次会议 1) 首次会议的目的 a）确认审核目的、准则、范围、计划 b）介绍审核方法和程序 c）确认沟通渠道 d）为受审核方提供提出问题的机会 方圆标志认证集团有限公司 * 2)首次会议的内容 a）介绍参加会议的人员,包括其身份； b）确认审核目的、范围及准则； c）确认日程安排； d）介绍审核方法和程序； e）确认正式沟通的联系方式； f）确定审核使用语言； g）确认审核时,受审核方应知道审核的 进程； 方圆标志认证集团有限公司 * h）确认审核组所需的资源和设施； i）确认必威体育官网网址事项； j）确认与审核组有关的工作安全、紧急 及安全程序； k）确认陪同人员的作用和身份； l）介绍审核发现的报告方法； m）介绍关于审核可以结束的条件； n）介绍申诉系统的信息。 方圆标志认证集团有限公司 * 二、获取审核证据（信息） 1.收集信息的方法 1)审核的基本方法：抽样 2)收集审核信息的方法： 3)信息收集的注意事项 方圆标志认证集团有限公司 * 2.信息的收集和验证 1)在现场审核时，采用适当的审核方法，只有可验证的信息，才可作为审核证据收集，与审核目的、范围和准则有关的信息应当记录审核证据，包括与职能，活动和过程接口有关的信息。 2)将审核证据与审核准则进行评价，对此可以得出符合或不符合审核准则的审核发现。 3)对多个审核发现进行汇总分析，综合评审，得出审核结论。 4)由于审核证据来源于可获得的信息样本，所以，审核中存在风险（不确定因素）应意识到，应用审核结论而采取措施时的风险（不确定性） 方圆标志认证集团有限公司 * 从收集信息到得出审核结论的流程图 信息来源 通过正当抽样收集信息 验证信息 审核证据 按审核准则进行评价 审核发现 评审 审核结论 方圆标志认证集团有限公司 * 3.审核的方法和技巧 1)审核的方法 审核的基本方法:抽样。 审核(收集信息)的方法: a)提问 b)倾听 c)查阅 d)观察 e)记录 即:问、听、查、看、记 方圆标志认证集团有限公司 * 2) 审核的技巧 A.面谈的技巧： 面谈是获取审核证据的重要手段之一，应在条件许可并适合于被面谈的人方式进行。 a）应考虑面谈选择对象的层次和职能，以便收集来自审核范围内实施活动和任务的信息。 b）应在被面谈人正常工作时间和正常工作地点（可行时）进行。 c）在面谈的全过程中注意气氛，努力使被面谈的人放松。 方圆标志认证集团有限公司 * A 面谈的技巧（续） d）面谈开始前应解释面谈和做记录的原因。 e）面谈可以先请被面谈人介绍自己的工作开始。 f） 尽量避免提出带有倾向性、诱导性答案的问题。 g） 应当与对方总结和评审面谈的结果。 应当感谢被面谈人的参与和合作。 方圆标志认证集团有限公司 * 2）审核的技巧（续） B.查阅的技巧： a）查阅规定质量活动的文件。 b）查阅表明质量活动的状态和结果的 记录。 c）评价,包括： ·文件的符合性、充分性、适宜性及 其管理； ·记录的客观性、完整性、可追溯性 及其管理。 方圆标志认证集团有限公司 * 2)审核的技巧(续） C.观察的技巧 a）生产、检测设备的状态 b）生产、检测人员的操作状态 c）产品标识及状态标识 d）生产环境 e）检测环璋 f）贮存环境 g）文件记录的保管条件等 方圆标志认证集团有限公司 * 三、审核记录的要求 现场审核的记录： 1）时间、地点； 2）人员:被访问、调查的人员及见证人； 3）见到的事实： 合格的事实与不合格的事实都应以完 整、准确、清晰的方式记录。现场审核记 录应能为质量管理体系评价提供充分的信 息。 方圆标志认证集团有限公司 * 四、审核过程的控制 1.审核活动控制 1）审核计划的控制，原则上，审核按计划进行，特殊情况下，可做适当调整，并进行沟通。 2）审核活动的控制 3）审核结果的控制 方圆标志认证集团有限公司 * 2.审核期间的组织协调（沟通） 1)对沟通做出正式安排，根据审核的范围和进行程度安排审核组内及与受审核方的沟通。 2)规定审核组内部沟通，审核组定期讨论并交换审核信息，评定审核进展情况，以及是否需要重新分配审核任务。 3)审核组长适当时与受审核方、审核委托方的沟通，当审核证据涉及到重大的风险问题，如重大的质量隐患，大批的产品不合格的趋势等，应立即报告受审核方，必要时报告审核委托方。 4)审核范围的更改