检查表(管理者代表).docVIP

新 联 达（清远）玩 具 塑 料 制 品 有 限 公 司 内审检查表 内部审核编号 受审核部门 管理者代表 审核时间 审核人员 序号 检查内容 检查方法 检查结果 确认 1 4．2．2（质量手册） 询问管理者代表并查看质量手册和程序文件。确认： a．质量手册是否包括质量管理体系的范围。 b．质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。 c．质量手册是否引用或包括程序文件。 d．质量手册是否包括质量管理体系过程之间的相互作用的表述。 e．手册和程序是否协调，是否有可操作性。 f．手册的发放、更改是否符合文件的控制要求。 2 4．2．4（记录控制） 询问管理者代表：质量记录是如何管理的。确认： a．是否建立了质量记录控制程序？ b．是否对质量记录进行了清理，并列出了清单。 c．来自供方的质量记录是否作为公司记录的一部分予以保存。 d．对质量记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致。 e．是否明确规定质量记录的保存期限。 f．贮存是否便于存取和检索。 g．贮存环境如温度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当。 h．过期质量记录是否按要求进行处置。 抽查10—15份质量记录确认： a．字迹是否清晰、项目是否齐全。 b．质量记录是否有损坏、变质或丢失情况。 c．是否使用涂改液。 内部审核编号 受审核部门 管理者代表 审核时间 审核人员 序号 检查内容 检查方法 检查结果 确认 3 8．1（总则） 询问管理者代表：是否规定、策划和实施监视和测量活动？是否对监视和测量活动的方法和用途作了规定？ 现场检查监视和测量活动的实施情况，确认这些活动是否能确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识别改进机会）？ 询问管理者代表统计技术的应用情况。确认： a．使用了那些统计技术。 b．统计技术使用的场合是否恰当。 c．如何检查统计技术的应用效果。 4 8．2．2（内部审核） 询问管理者代表，企业是如何进行内部审核的。确认： a．是否制定了书面程序文件。 b．是否进行了年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法。策划是否符合要求。 c．内审员是否经过培训，有无资格证明。 2．有无进行内审，并查看相关记录。 5 8．4（数据分析） 询问管理者代表：组织对哪些数据进行了收集和分析，有无规定收集和分析的方法。确认： a．数据分析是否提供了下列信息： ①顾客满意 ②与产品要求的符合性 ③过程、产品的特性及其趋势。 ④供应商。 b．采用了哪些统计技术。 c．是否利用分析结果评价质量体系的适宜性和有效性，是否利用数据分析的结果进行了改进活动。 6 8．5（改进） 询问管理者代表关于质量管理体系持续改进的情况，确认： a．持续改进是否涉及质量管理体系、过程和产品。 b．持续改进是否包括日常改进项目和重大改进项目。 内部审核编号 受审核部门 管理者代表 审核时间 审核人员 序号 检查内容 检查方法 检查结果 确认 6 8．5（改进） c．持续改进的职责是否涉及到组织的各层次。 d．质量方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整质量目标（不求在某一段时间内全部的质量目标都在改进，但至少应有进行日常改进活动的证据），审核的结果是否能表明有持续改进，数据分析是否能证明有持续改进的趋势，管理评审的输出中是否有持续改的内容，纠正和预防措施的实施是否有助于质量管理体系的持续改进。 e．持续改进的结果是示波器达到了提高效率和有效性的目的。 询问管理者代表：公司对重大项目的持续改进作了哪些明确规定。确认： a．如何识别改进的机会。 b．如何建立改进组织，制订改进计划。 c．如何进行原因分析，确定改进措施。 d．如何对改进措施进行验证。 询问管进者代表：关于纠正和预防措施的管进情况，确认： a．公司是否建立了纠正和预防措施的文件化程序。 b．采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取纠正和预防措施的风险进行评估。 c．当采取纠正和预防措施后，引起文件的更改是否进行记录。 询问管理者代表：公司对纠正和预防措施的实施作了哪些明确规定。确认： 有哪几个部门评审不合格（包括顾客抱怨） 有哪几个部门组织调查不合格原因和确定纠正措施并实施。 内部审核编号 受审核部门 管理者代表 审核时间 审核人员 序号 检查内容 检查方法 检查结果 确认 6 8．5（改进） c．有哪几个部门对纠正措施实施验证。 查阅2—3份纠正措施记录。确认： 记录是否表明实施纠正措施的效果及其跟踪情况。 询问管理者代表：公司对预防措施的实施作了哪些明确规定。确认： a．有哪个部门主管利用信息分析、发现不合格的潜在原因？哪个部门参加