河南平原智能装备股份有限公司首次公开发行股票招股.pdf

  河南平原智能装备股份有限公司 Henan Pingyuan Intelligent Equipment Company Ltd. （住所：开封市宋城大道 66 号） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼）   河南平原智能装备股份有限公司                                            招股说明书（申报稿）  河南平原智能装备股份有限公司首次公开发行股票招股说明书 重要声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申 报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式 公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 本次拟公开发行新股 2,730 万股，占公司发行后总股本的比例不低于 发行股数 25% ；本次发行不涉及老股转让 发行后总股本 10,918 万股 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 上海证券交易所 （一）控股股东、实际控制人及其关联方 1、公司控股股东平原集团及实际控制人关联方郑州融盛承诺： 自发行人股票在上海证券交易所上市之日起36 个月内，本公司 不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行 股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。 所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行 价；在发行人首次公开发行股票并上市后 6 个月内，如发行人股票连 本次发行前股东所持 续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末的收 股份的流通限制、股 盘价低于发行价的，本公司所持有的发行人股份的锁定期限将自动延 东对所持股份自愿锁 长 6 个月。如遇除权除息等事项，发行价应做相应调整。 定的承诺 本公司将严格根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权 部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定以及其就持股锁 定事项出具的相关承诺执行有关股份限售事项，在证券监管机构、自 律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件 的有关规定以及其股份锁定承诺规定的限售期内，将不会进行任何违 反相关规定及股份锁定承诺的股份减持行为。前述股份锁定期满后， 如本公司减持所持发行人股份将严格遵守《上市公司股东、董监高减 持股份的若干规定》（证监会公告〔2017 〕9 号）以及《上海证券交 易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 1-1-1 河南平原智能装备股份有限公司                                             招股说明书（申报稿）  等法律、法规的相关规定。 在本公司所持发行人股份的锁定期届满后，在不违反已作出的相 关承诺的前提下，本公司将在公告的减持期