内审员培训提纲汇总.ppt

5、案例 ------《三合一举例》 九、召开末次会议 现场审核的结束。 主持，参加人员，时间，签到，记录 议程：组长通报审核的有关事项；请公司领导总结。 十、纠正措施及跟踪验证 1、要求 进行原因分析 根据原因制定纠正措施 评价纠正措施 实施纠正措施 跟踪验证纠正措施的有效性 2、抽样风险，举一反三。 3、注意纠正、纠正措施的区别。 总结： 内审过程的回顾： 1组织审核组 2编制审核计划 3编写检查表 4召开首次会议 5现场审核 6召开审核组会议 7编写不合格报告 8编制审核报告 9召开末次会议 10纠正措施及跟踪验证 谢谢各位！ 五、现场审核 是内部审核中的主要活动之一， 目标是收集审核证据 。 1、基本原则 坚持以“客观证据”为依据的原则： 坚持标准与实际核对的原则； 坚持独立、公正的原则； 坚持“三要三不要”的原则 要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、口头回答上； 要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”。 2、基本要求 根据检查表审核，作好审核记录。现场审核，是“提问8%、聆听20%、查阅40%、观察12%、验证10%、记录20%”的组合，脑力与体力的结合。 3、基本方法 1谈2查3看 ●谈 找合适的人谈话（问、听），了解被审核对象的职责、过程、活动、地点、时间、原因、工作等信息和事实，找出客观证据。 问：三种方式： 封闭式提问（是非题）：是否参加过培训？（准确、量少） 开放式提问（问答题）：参加过哪些培训？（量多、耗时） 澄清式提问（选择题）：是未参加过培训，还是培训未记录，还是记录不见了？ （确认、主观） 听： 耐心仔细听，尊重对方，不轻易打断。答非所问时，客气引导。并将有用的记下。 ●查： 查文件、查记录，有没有，拿出来，仔细看，对不对，全不全 文件：包括哪些？ 查文件常见问题：缺、未执行、未审批、作废、矛盾、不一致、随意改。 记录：需有哪些？ 查记录常见问题：格式不对、填写不全、随意更改、未整理。 要根据检查表合理抽样，重要的、近期的优先抽样。 ●看： 包括看、听、嗅、触、量、检等 全方位观察、察看，如操作人员的操作方法、环境状况、安全标识、安全措施的执行、作业文件的执行、运行控制、应急装置等。 现场实际测量、检查等。 4、现场审核：八要八不要 一要态度和善，不要让别人感到很紧张； 二要注意方法，不要别让人反感躲避； 三要有针对性，不要与无关的人员交谈； 四要围绕主题，不要谈论无关的事情； 五要正确提问，不要让别人听不懂； 六要善于总结，不要让别人审了后不知自己做得如何; 七要达成共识，不要让别人有异议（不合格确认）； 八要表达感谢，不要让别人的参与和合作得不到肯定。 5、注意事项及审核技巧： ? ·组长控制审核好全过程：控制计划、进度、纪律、 客观结果； ·相信样本； ·少说，多听多查多看； ·几种方式交叉进行，不要单一； ·作好审核记录：口问、耳听、眼看、手写； ·记录清晰，可追溯，有用，能作为评价的证据， 正面的和负面的； 6、做好记录： 作为编制不合格项报告和审核报告的依据，备忘和核实的依据，查阅和追溯的依据。 要求： 应清楚、全面、易懂、便于查阅、追溯； 应准确、具体，如文件名称、物资标识、 产品批号、设备编号、陈述人职位、工作岗 位、时间等； 应及时，当场记，不要事后回忆补记。 内容： 谈到的、查到的、看到的及时间、地点、人物、文件和记录材料、发现的事实等； 技巧： 边查阅、边聆听、边记录； 重点记录； 采用速记； 合格项略记，不合格事实要详细记录，确保完整、可追溯、可验证、无异议，最后要经确认； 与审核目的、范围、准则有关的； 评价符合的打√，不符合的打×，基本符合或有问题的打O 思路要清晰 六、召开审核组会议 整理审核证据，对照审核准则，形成审核发现，得出审核结论 分别通报、组长汇总 七、编写不合格项报告 是审核员应该具备的一个基本功，目的是为了实现持续改进。 1、不合格项定义：