中国有色金属建设股份有限公司对外投资管理办法.PDF

中国有色金属建设股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强中国有色金属建设股份有限公司 （以下简称公司）投资管理活动，规 范投资行为，健全投资决策机制，根据 《中华人民共和国公司法》、公司章程 和国家有关投资管理制度的规定，结合公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 本办法适用于公司直接投资活动和公司出资企业投资活动。公司直接投资活动 是指公司本部为投资主体、由公司本部直接出资和管理、控制的投资活动。公 司出资企业投资活动是指由公司各出资企业为投资主体，由出资企业出资和管 理，但由公司依照国家法律法规和各出资企业章程控制的投资活动。 第三条 本办法所称出资企业是指由公司出资并符合下列条件之一的具有独立法人资 格的公司： （一）公司持有该公司股权比例大于50%； （二）公司持有该公司股权比例小于或等于50%，但对该公司拥有实际控制权。 第四条 本办法所称投资活动是指公司和出资企业在境内外进行的以维持和扩大再生 产为目标的投资活动，主要包括以新建、扩建、技术改造等方式进行的基本建 设投资活动，以及通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、 债权等资产和权益或提供担保，获得境内外资产所有权、经营管理权及其它相 关权益的并购、参股等股权投资活动。 第五条 公司对限额以上投资项目实行评审管理。“限额以上投资项目”是指投资额达 到500 万元人民币的新建基本建设项目和股权投资项目或投资额达到300 万元 人民币的扩建、技术改造项目。其中，公司及出资企业投资额达到 1000 万元 人民币或额度等同于公司上一年度末净资产 1% （取二者之低）的投资项目在 报公司董事会或股东会审议前征询集团公司意见。 第二章 投资管理原则 第六条 公司投资活动应当遵循以下原则： （一）符合国家发展规划和产业政策，符合行业发展要求和结构调整方向； 1 （二）符合公司战略与发展规划； （三）贯彻经济效益优先的原则； （四）投资规模与公司资产规模、资产负债水平和实际筹资能力相匹配； （五）注重资源综合利用、节能降耗以及环境保护； （六）符合公司和各出资企业投资决策程序和投资管理制度。 第七条 公司投资项目应符合以下条件之一： （一）具有良好的经济效益； （二）与公司开展的国内外工程承包业务相结合，能够充分发挥公司固有的竞争 优势； （三）有助于完善公司产业链，或发挥资产协同效应； （四）有利于培育、提高公司核心竞争能力； （五）有利于实现公司战略目标。 第三章 投资管理机构及投资主体 第八条 公司依照国家法律、法规、公司章程和本投资管理办法对公司和出资企业投资 活动进行监督、管理和控制。 第九条 公司和出资企业权力机构按各自章程规定是本公司投资活动的最终决策机构， 以决议或文件批复的形式完成对投资活动的审批。 第十条 公司投资管理活动由公司总经理、主管副总经理以及经总经理办公会授权 的副总经理领导和指挥。投资组织管理工作由公司总经理、主管副总经理 领导和指挥；投资项目管理工作由公司总经理、经总经理办公会授权的副 总经理领导和指挥。 第十一条 企业发展（投资）部承担投资项目评估工作，并履行投资业务的综合计划、 组织、协调和控制职能。组织编制公司中长期投资规划；编制公司年度投 资计划；组织公司投资活动及出资企业投资活动的审查工作；对投资项目 的实施全过程进行监管，组织或参与基建项目的竣工验收及决算审计工作 等。 第十二条 公司总经理办公会是公司直接投资项目和出资企业限额以上投资项目的评