某铁路项目部全面风险管理办法（可编辑）.doc

某铁路项目部全面风险管理办法 3.1.4风险管理的基本流程图。 中交二公局全面风险管理基本流程图 3.2 项目风险管理体系文件组成 项目全面风险管理体系文件包括: 3.2.1 项目全面风险管理的总目标。 3.2.2 项目风险管理各层级的管理职责。 3.2.3 项目企业全面风险管理的基本流程。 3.2.4 项目企业全面风险管理的组织体系图。 3.2.5 项目风险评估、重大风险解决方案指引。 3.2.6 项目八个重大风险解决方案。 3.2.7 体系的监督评价。 3.2.8 支持性管理文件: ---相关法律法规; ---相关规范、规程、标准; ---规章、管理制度及办法、作业指导书; ---岗位职责及流程。 3.3 全面风险管理手册 项目制定本办法用以规定局风险管理的总体思路,对项目风险进行系统的评估,不同的风险采取不同的风险管理策略,对重大风险制定风险解决方案。 3.4 体系文件的控制 项目风险管理领导小组办公室(设在项目综合办公室)负责组织文件的控制,对文件的制定、实施、改进进行统一组织。各部门负责本部门重大风险、重要风险、较大风险和一般风险的控制、 管理职责 4.1 项目全面风险管理领导小组职责和人员组成 4.1.1 风险管理领导小组职责 1.负责主持项目全面风险管理工作的开展。 2.负责组织拟订项目风险管理组织机构的设置及职责方案。 3.负责项目风险的识别工作。 4.审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告。 5.提出重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准和判断机制。 6.提出重大决策风险评估报告。 7.提出风险管理策略和重大风险管理解决方案。 8.根据项目内、外部有关宏微观经济信息,及时对变化进行分析并决定应对方案 9.提出全面风险管理的改进方案。 10.组织协调全面风险管理的日常工作。 11.办理风险管理的其他有关工作。 4.1.2 风险管理领导小组人员组成和分工 1.组长:项目经理王宏伟 组长职责:负责全面管理和协调工作,负责本项目风险管理预案的启动实施、小组人员分工、汇总相关信息,做出预控措施,向上级单位请示启动上级部门风险管理预案等。 2.副组长:项目书记段军琦、项目总工魏胜国、项目副经理叶珠东、项目财务总会计师罗永斌;项目计合部:康健敏。 副组长职责:协助组长工作,收集来自内外部的信息,向项目经理汇报。对各种风险做识别、评估、应对、监控等各种措施。 3.组员: 项目综合办公室:孙强; 项目物资设备部:孙继学; 项目安质部:郑国良; 项目财务部:罗永斌(兼); 项目工程部:张海潮; 项目试验室:王志钢; 项目测量队:雷飞; 一工区:肖磊; 二工区:左金伟; 三工区:叶珠东(兼); 组员职责:负责收集、提供在所辖管理范围内的一切风险因素,为管理风险的识别、评估、应对和监控提供第一手资料。 4.2 项目全面风险管理领导小组办公室的常设机构和职责 4.2.1项目全面风险管理领导小组办公室设在项目综合办公室 4.2.2项目全面风险管理领导小组办公室职责 1.制定全面风险管理工作规划,并组织实施; 2. 研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制; 3. 研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告; 4. 研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案,并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控; 5. 组织、指导开展风险信息采集、整理,负责综合性风险信息的汇总; 6. 负责组织全面风险管理有效性评估,研究提出全面风险管理的改进方案和企业全面风险管理年度报告; 7. 负责组织建立风险管理信息系统; 8. 负责组织协调全面风险管理日常工作; 9. 负责指导、监督有关职能部开展全面风险管理工作; 10. 办理风险管理其他有关工作。 4.3 项目职能部门风险管理职责分配和人员分工 4.3.1综合办公室:孙强 负责项目日常生产生活存在的自然风险、社会风险、传染病、重大社会安全隐患等可能对项目造成损失的相关风险信息的搜集整理,并完善相关记录,作为项目风险管理小组评议的依据。收集国内外战略风险指控导致公司蒙受损失的案例,