青岛双星股份有限公司融资管理制度总则第一条为加强-翠微大厦.PDFVIP

北京翠微大厦股份有限公司 融资管理制度 北京翠微大厦股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京翠微大厦股份有限公司 （以下简称“公司”）融资管理，规范 融资行为，降低融资成本，有效防范资金管理风险，根据《中华人民共和国公司法》、 《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章 程》的规定，结合公司实际制定本制度。 第二条 本制度所称融资包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指融资结束 后增加权益资本的融资，如发行股票、增资扩股等。债务性融资是指融资结束后增加 负债的融资，如向银行或非银行金融机构贷款、发行债券、融资租赁等。 第三条 公司融资活动应符合公司中长期战略发展规划。其原则为： 1、统筹安排，合规操作； 2 、规模与需求相对应； 3、收益与风险相匹配； 4 、长远与当前利益兼顾； 5、资本结构安排合理。 第四条 公司应根据融资目标和规划，结合年度全面预算，拟订融资方案，明确融 资用途、规模、结构和方式等相关内容，对融资成本和潜在风险作出充分估计。 第五条 公司应对融资方案进行科学论证，不得依据未经论证的方案开展融资活 动。重大融资方案应当形成可行性研究报告，全面反映风险评估情况。 第六条 本制度适用于公司及下属各分、子公司。 第二章 管理机构和职能 第七条 公司融资活动应当严格按照相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等规定履行审批程序。 第八条 公司股东大会、董事会或董事长、总经理办公会分别在其权限范围内对融 资事项进行决策。重大融资事项应经董事会战略委员会讨论研究后提交董事会审议决 1 北京翠微大厦股份有限公司 融资管理制度 定，超出董事会权限的提交股东大会审议批准。 第九条 公司财务管理部为融资活动的日常管理部门，负责融资管理制度及实施办 法的完善，中长期融资规划与年度融资方案的编制与实施，组织实施债务性融资的具 体工作，对融资活动进行策划、论证与评估及跟踪管理，负责资金的使用和管理。 第十条 公司董事会办公室负责发行股票和发行债券的相关工作，负责组织中介机 构对融资方案进行可行性研究，会同财务管理部门对融资项目进行策划、论证、实施 及跟踪管理，负责信息披露工作。 第三章 决策和实施 第十一条 公司财务管理部门根据年度全面预算编制融资预算，拟定融资方案。 融资方案应明确融资用途、规模、结构和方式等相关内容，对融资成本和潜在风险作 出充分估计，对可行性进行科学论证。 第十二条 总经理办公会负责对融资方案进行审查，组织制订融资实施方案。超 出授权决策范围的报公司董事会审议。公司董事会或董事长按照决策权限进行审批， 超出董事会权限的提交股东大会审议。 第十三条 公司债务性融资由财务管理部门负责拟定具体实施方案，经公司上述 有权决策机构审议批准后负责实施。 第十四条 公司发行股票和发行债券事项由董事会办公室组织拟定具体实施方 案，经总经理办公会审查、董事会审议、股东大会批准后，按照国家法律法规和证券 监管部门的相关规定组织实施。 第十五条 融资方案涉及以资产提供抵押担保的，需同时按照证券监管部门及公 司 《对外担保管理制度》的有关规定执行，由财务管理部门负责依法办理资产抵押、 解押、注销担保等事宜。 第十六条 公司下属分、子公司无权自行对外融资，融资事项须按公司的审批程 序进行，经批准后方可实施。公司通过内部调配解决下属公司资金需求的，由需求单 位提出需求申请，财务管理部门审查，总经理办公会审议，董事长审批。 第十七条 公司融资方案按审批权限批准后，公司法定代表人或授权代表方可对 外签署相关的融资合同、协议等法律文件。相关融资文件由财务管理部门和董事会办