调整限制性A股激励计划下预留限制性股票数量及向激励-HKEXnews.PDF

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性 亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致 的任何損失承擔任何責任。 調整限制性A 股激勵計劃下預留限制性股票數量 及 向激勵對象授予預留限制性股票 茲提述麗珠醫藥集團股份有限公司Livzon Pharmaceutical Group Inc.* （「本公司」，連同其附屬公司， 統稱「本集團」）日期為2014 年 12 月 15 日、2015 年 1 月 13 日、2015 年 1 月 26 日、2015 年 3 月 13 日、2015 年 3 月 30 日、2015 年 4 月 10 日有關(其中包括)建議採納限制性 A 股 激勵計劃及建議授予的公告及日期為2015 年 2 月 5 日的通函，以及本公司日期為2015 年 8 月 6 日有關派發現金股息和紅股的公告。除非在本公告中另有定義，本公告所用詞彙與上述提及之通 函所界定者具有相同涵義。 本公司謹此宣佈，於2015 年11 月12 日，本公司第八屆董事會( 「董事會」)第十八次會議審議通過 了《關於對麗珠醫藥集團股份有限公司限制性股票激勵計劃預留限制性股票數量進行調整的議 案》及《關於向激勵對象授予預留限制性股票相關事項的議案》。 1 一、調整預留限制性股票數量 調整事由 根據《麗珠醫藥集團股份有限公司限制性股票激勵計劃》（「《激勵計劃》」）的規定，若在激勵計劃 公告當日至激勵對象完成限制性股票股份登記期間，本公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、 股份拆細、配股或縮股等事項，應對限制性股票數量進行相應的調整。 於2015 年8 月14 日，本公司已完成2014 年年度權益分派實施方案：以本公司2014 年度利潤分配 方案實施所確定的股權登記日的本公司總股本 304,382,252 股為基數，向全體股東每 10 股派 1.00 元人民幣現金（含稅）；同時，以資本公積金向全體股東每10 股轉增3 股。 調整方法 根據《激勵計劃》的規定，對預留限制性股票數量進行調整： 調整方法為：Q ＝Q × （1＋n ）＝1,000,000× （1＋0.3 ）＝1,300,000 股 0 其中：Q 為調整前的限制性股票數量；n 為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細的 0 比率（即每股股票經轉增、送股或拆細後增加的股票數量）；Q 為調整後的限制性股票數量。 經過本次調整，預留限制性股票數量由原1,000,000 股調整為1,300,000 股。 限制性股票數量的調整對本公司的影響 本次對本公司 《激勵計劃》預留限制性股票數量的調整不會對本公司的財務狀況和經營成果產生實 質性影響。 二、向激勵對象授予預留限制性股票 預留限制性股票的授予條件及董事會對授予條件滿足的情況說明 根據本公司 《激勵計劃》和《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》的相關規定，預留權益授予條 件的具體情況如下： 1. 本公司未發生以下任一情形： （1）最近一個會計年度財務會計報告被註冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告； 2 （2 ）最近一年內因重大違法違規行為被中國證監會予以行政處罰； （3 ）中國證監會認定的其他情形。 2. 激勵對象未發生以下任一情形： （1）最近三年內被證券交易所公開譴責或宣佈為不適當人員； （2 ）最近三年內因重大違法違規行為被中國證監會予以行政處罰； （3 ）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事及高級管理人員情形； （4 ）公司董事會認定其他嚴重違反公司有關規定的。 董事會經過認真核查，認為本公司及激勵對象均未發生或不屬於上述任一情況，本公司《激勵計劃》 規定的預留限制性A 股股票（「預留限制性股票」）授予條件已經滿足。董事會確定2015 年 11 月 12 日為預留限制性股票的授予日，授予184 名激勵對象授予130 萬股預留限制性股票。 本次預留限制性股票的授予情況 根據本公司 《激勵計劃》和《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》的相關規定，本公司預留限制 性股票已獲